禁止证券欺诈行为暂行办法
证券委
禁止证券欺诈行为暂行办法
1993年9月2日，证券委
第一条 为禁止证券欺诈行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 制定本办法。
第二条 本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
第三条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的, 利用内幕信息进行证券发行、交易活动。
第四条 本办法所称内幕交易包括下列行为：
（一）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;
（二）内幕人员向他人泄露内幕信息, 使他人利用该信息进行内幕交易;
（三）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息, 并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券;
（四）其他内幕交易行为。
第五条 本办法所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。
前款所称重大信息包括：
（一）证券发行人（以下简称“发行人”）订立重要合同, 该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响;
（二）发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化;
（三）发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为;
（四）发行人发生重大债务;
（五）发行人未能归还到期重大债务的违约情况;
（六）发行人发生重大经营性或者非经营性亏损;
（七）发行人资产遭受重大损失;
（八）发行人的生产经营环境发生重大变化;
（九）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化;
（十）发行人的董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变动;
（十一）持有发行人百分之五以上的发行在外的普通股的股东, 其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实。
（十二）发行人的分红派息、增资扩股计划;
（十三）涉及发行人的重大诉讼事项;
（十四）发行人进入破产、清算状态;
（十五）发行人章程、注册资本和注册地址的变更;
（十六）因发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的百分之五以上的大额银行退票;
（十七）发行人更换为其审计的会计师事务所;
（十八）发行人债务担保的重大变更;
（十九）股票的二次发行;
（二十）发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
（二十一）发行人的董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任;
（二十二）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销;
（二十三）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定;
（二十四）发行人的收购或者兼并;
（二十五）发行人的合并或者分立;
（二十六）其他重大信息。
内幕信息不包括运用公开的信息和资料, 对证券市场作出的预测和分析。
第六条 本办法所称内幕人员是指由于持有发行人的证券, 或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员, 或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位, 或者作为雇员、专业顾问履行职务, 能够接触或者获得内幕信息的人员, 包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员, 以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员;
（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券经营机构的管理人员、业务人员, 以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员;
（三）根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员, 包括证券监督部门和证券交易场所的工作人员, 发行人的主管部门和审批机关的工作人员, 以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等;
（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系, 有可能接触或者获得内幕信息的人员, 包括新闻记者、报刊编辑、电台主持人以及编排印刷人员等;
（五）其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。
第七条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的, 利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定, 扰乱证券市场秩序。
第八条 前条所称操纵市场行为包括：
（一）通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;
（二）以散布谣言等手段影响证券发行、交易;
（三）为制造证券的虚假价格, 与他人串通, 进行不转移证券所有权的虚买虚卖;
（四）出售或者要约出售其并不持有的证券, 扰乱证券市场秩序;
（五）以抬高或者压低证券交易价格为目的, 连续交易某种证券;
（六）利用职务便得, 人为地压低或者抬高证券价格;
（七）其他操纵市场的行为。
第九条 禁止任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户。
第十条 前条所称欺诈客户行为包括：
（一）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;
（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;
（三）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托;
（四）证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件;
（五）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续;
（六）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;
（七）证券经营机构以多获取佣金为目的, 诱导顾客进行不必要的证券买卖, 或者在客户的帐户上翻炒证券;
（八）发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;
（九）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;
（十）其他违背客户真实意志, 损害客户利益的行为。
第十一条 禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。
第十二条 前条所称虚假陈述行为包括：
（一）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述;
（二）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述;
（三）证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述;
（四）发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述;
（五）在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。
第十三条 内幕人员和以不正当手段或者其他途径获得内幕信息的其他人员违反本办法, 泄露内幕信息、根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的, 根据不同情况, 没收非法获取的款项和其他非法所得, 并处五万元以上五十万元以下的罚款。
内幕人员泄露内幕信息, 除按前款的规定予以处罚外, 还应当依据国家其他有关规定追究其责任。
第十四条 发行人在发行证券中有内幕交易行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、责令退还非法所筹款项、没收非法所得、罚款、停止或者取消其发行证券资格。
第十五条 证券经营机构、证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其（指证券经营机构, 下同）证券经营业务、其（指证券交易场所及其他从事证券业的机构, 下同）从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第十六条 前条所列以外的机构有操纵市场行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款; 已上市的发行人有操纵市场行为, 情节严重的, 并可以暂停或者取消其上市资格。
第十七条 个人有操纵市场行为的, 根据不同情况, 没收其非法获取的款项和其他非法所得, 并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第十八条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有本办法第十条所列行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停经营证券业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。
第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人, 根据不同情况, 单处或者并处警告、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第二十条 证券经营机构、专业性证券服务机构有本办法第十二条所列行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停其证券经营业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
证券交易场所、证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的,按照有关规定处罚。
第二十一条 发行人有本办法第十二条所列虚假陈述行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、责令退还非法所筹资金、没收非法所得、罚款、暂停或者取消其发行、上市资格。
第二十二条 对与虚假陈述有关的直接责任人员, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其从事证券业务的许可或者资格。
第二十三条 实施欺诈客户行为, 给投资者造成损失的, 应当依法承担赔偿责任。
第二十四条 对违反本办法的单位和个人, 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查; 重大案件由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）组织调查。
第二十五条 对经调查证明确有违反本办法行为的单位和个人, 证监会有权单独实施处罚或者会同国家有关部门实施处罚。证券委指定其他机构处罚的,受指定的机构也可以在职权范围内实施处罚。
多个机构对违反本办法的同一种行为享有处罚权的, 实施处罚时应当相互协商, 不得以同一事实和理由重复实施处罚。
第二十六条 对违反本办法的证券管理、监督人员, 除依照本办法予以处罚外, 证监会有权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。
第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为, 经查证属实的, 对举报人给予奖励。
第二十八条 本办法由证券委负责解释。
第二十九条 本办法自公布之日起施行。
杭州市劳动和社会保障局关于杭州市职业技能鉴定实施办法
杭州市劳动和社会保障局
市劳动保障局关于杭州市职业技能鉴定实施办法
杭劳社培【2004】20号
各区、县（市）劳动和社会保障局、市级有关部门、市属各培训鉴定机构：
为了进一步完善职业技能鉴定和实施职业资格证书制度，规范职业技能鉴定社会化管理工作，确保职业技能鉴定质量，根据《浙江省职业技能鉴定实施办法》，结合我市实际，制定本实施办法。
第一条 职业技能鉴定的含义
职业技能鉴定是指以劳动部颁布的《国家职业技能标准》、劳动部和国务院有关行业主管部门联合颁布的《工人技术等级标准》、《技师任职条件》为依据，对劳动者进行初级、中级、高级、技师、高级技师职业技能鉴定。
第二条 职业技能鉴定的对象
一、下列人员必须接受职业技能鉴定：
（一）、国家规定的从事技术复杂以及涉及到国家财产、人民生命安全和消费者利益的职业（工种）的人员；
（二）、各级各类职业技术院校、就业训练中心和职业培训机构的毕（结）业生：
（三）、学徒期满的学徒工；
（四）、晋升职业资格等级的人员
（五）、赴境外就业需办理技术等级公证的出国人员。
二、军队技术兵、农村劳动者等社会其它人员，根据需要自愿申报职业技能鉴定。
第三条 职业技能鉴定的申报条件和程序
一、申报条件
因职业工种不同，有《国家职业标准》的按国家标准执行。
目前尚未颁布国家职业标准的，一般按以下条件申报：
（一）初级工（国家职业资格证书五级）
具有初中以上学历，学徒期满、经培训或自学后达到初级工技能水平均可报名参加初级鉴定；
（二）中级工（国家职业资格证书四级）
取得初级职业资格证书后，连续从事本职业工作满5年以上，或经正规中级工培训成绩合格，或经劳动保障行政部门认定的中级技能为培养目标的技工学校和职业学校毕业生；
（三）高级工（国家职业资格证书三级）
取得中级职业资格证书后，连续从事本职业工作满5年以上，或经过正规高级工培训成绩合格，以及高级技工学校、高级职业技术学院毕（结）业生已取得所申报职业（工种）的中级工等级证书。
（四）技师（国家职业资格证书二级）
具有丰富的生产实践经验和操作技能特长，能解决本工种关键操作技术和生产工艺难题，具有传授技艺能力和培养中级技能人员的能力；取得高级工职业资格证书，连续从事本职业（工种）15年以上或取得高级证书后在本职业工作满4年，经过正规的技师培训，成绩合格。
（五）高级技师（国家职业资格证书一级）
取得技师职业资格证书并任技师3年以上，且具备高级技师考评条件。
（六）有特殊贡献或参加国家、省及市级技能操作比赛获得名次者，经本单位推荐，劳动保障部门批准，申报高一级的鉴定，不受专业工种、工龄的限制；
（七）技能鉴定一般不得越级考核。
二、申报程序
（一）申报职业技能鉴定的单位和个人，应向工种对口的职业技能鉴定所（站）或职业技能鉴定中心指定的地点报名申请，填写《职业技能鉴定登计表》，递交规定的有关资料；
（二）经职业技能鉴定所（站）审核，发放准考证；
（三）按规定的时间、地点参加职业技能鉴定。
第四条 职业技能鉴定内容和鉴定方式
（一）鉴定内容：
职业技能鉴定以劳动保障部门颁发的《国家职业标准》和原劳动部会同国务院有关行业主管部门颁发的《工人技术等级标准》为依据，其主要内容包括：职业技能、相关技术知识和职业道德三个方面。
技师、高级技师的鉴定内容还要对其工作业绩、传授技艺、技术革新、发明创造成果和解决本工种疑难问题的能力进行综合评审。
（二）鉴定方式
职业技能鉴定方式分为理论知识要求考试和操作技能考核两部分。
1、理论知识要求考试一般采用笔试或答辩的形式进行；操作技能要求考核一般采用现场加工典型工件、生产作业项目、模拟操作等方式进行。计分采用百分制，两部分成绩均在60分以上为合格，80分以上为良好，90分以上为优秀。
2、技师、高级技师除进行以上技能鉴定外，还须进行综合评审。综合评审着重考查工作业绩，结合整个理论考试、技能鉴定、论文答辩等情况进行全面评议和审查。
3、职业技能鉴定成绩有效期为一周年。应知应会单项不合格者允许在成绩有效期内进行补考。补考原则上在60天以后一年之内进行。
第五条 职业技能鉴定的组织管理
一、劳动行政部门
职业技能鉴定实行政府劳动保障行政部门综合指导下的社会化管理体制。市劳动保障行政部门综合管理全市职业技能鉴定工作，其主要职能是：
（一）负责制定全市职业技能鉴定规划、职业技能鉴定办法和实施细则；
（二）对全市职业技能鉴定工作实行行政监督和检查；
（三）组织协调本市职业技能鉴定中心，开展工作；
（四）审批本市职业技能鉴定站，核发《职业技能鉴定许可证》
（五）核发初级、中级、高级、技师《职业资格证书》；
（六）考核管理本市职业技能鉴定考评员。
二、市职业技能鉴定中心
职业技能鉴定中心是劳动行政部门所属的事业单位，是劳动保障行政部门对职业技能鉴定站（所）进行组织、协调、业务指导的事业性机构，管理上实行中心主任负责制。
主要职责是：
（一）负责具体组织协调全市职业技能鉴定工作；
（二）指导区、县（市）职业技能鉴定中心的业务工作；
（三）参与制定职业技能鉴定有关文件；
（四）对全市考评员进行资格聘任、管理；
（五）按发证权限组织全市各职业技能鉴定所（站）进行职业技能鉴定；
（六）开展职业技能鉴定有关问题研究，提供教材、标准、信息和业务咨询服务，组织推动全市职业技能竞赛活动；
（七）协助劳动保障行政部门组织全市职业技能鉴定所（站）评估年检工作。
第六条 职业技能鉴定所（站）
一、职业技能鉴定所（站）是具体承担职业技能鉴定的实施机构，管理上实行站（所）长负责制。
二、职业技能鉴定所（站）的建立条件：
（一）具有熟悉所鉴定工种（专业）业务和组织实施能力的领导；
（二）具有与鉴定工种（专业）及其等级或类别相适应的设备和场所；
（三）具有与鉴定工种（专业）及其等级或类别操作技能考核相适应的符合国家标准的检测仪器；
（四）有专（兼）职的组织管理人员和考评员；
（五）有完善的管理制度。
三、职业技能鉴定所（站）的建立
（一）凡符合条件的企业事业单位、职业技能培训实体和行业主管部门（集团公司）、社会团体、民主党派等所属单位，都可提出建所（站）申请。
（二）申请建立职业技能鉴定所（站）的单位，由相应的市职业技能鉴定中心组织资格审查后，报相应的劳动保障行政部门根据建立职业技能鉴定所（站）的总体规划，采取择优选点的办法审批。凡国家职业技能鉴定所和行业某些特有工种的职业技能鉴定站，由省劳动保障行政部门审批；其他工种的职业技能鉴定站，由市劳动保障行政部门审批。
（三）对批准建立的职业技能鉴定所（站），由劳动保障行政部门授予《职业技能鉴定许可证》和标牌，明确其所鉴定的工种（专业）、范围和等级。
（四）职业技能鉴定所（站）要按照国家职业技能标准，实施职业技能鉴定，保证鉴定质量。
（五）市劳动保障行政部门会同或委托市职业技能鉴定中心对职业技能鉴定所（站）进行定期检查，每年评估一次，不合格的取消其职业技能鉴定资格，收回《职业技能鉴定许可证》和标牌。
第七条 职业技能鉴定考评员
（一）职业技能鉴定考评员必须具有高级工、技师、高级技师或中级专业技术职务以上资格。其中鉴定技师资格的考评员必须具有高级技师和高级专业技术职务资格。
（二）考评员由本人所在单位或市职业技能鉴定中心推荐，由市职业技能中心按照省职业技能鉴定中心安排对考评员进行资格培训考核合格后，由市劳动保障行政部门审核，报省劳动保障行政部门核准颁发职业技能鉴定《考评员资格证书》及胸卡。
（三）考评员由市劳动保障行政部门管理，由市职业技能鉴定中心在取得考评员资格的人员中聘任考评员，按工种（专业）采取不定期轮换方式，组成专业考评小组，负责具体的考评工作。
（四）考评员实行聘任制，聘期一般为二至三年。职业技能鉴定所（站）要严格执行考评员对其亲属的职业技能鉴定回避制度。
第八条 职业技能鉴定试题库
一、职业技能鉴定实行全市统一试卷，试卷由市职业技能鉴定中心从部、省试题库中提取试题。
二、部、省试题库中尚未建立试题的工种，由市职业技能鉴定中心，按现行教学大纲、教材、职业技能标准、组织编制统一的试题、经市劳动行政部门审核后实施考核，各职业技能鉴定所（站）和鉴定机构不得自行命题。
第九条 实行职业资格证书制度
一、根据劳动部、人事部联合颁布的《职业资格证书规定》，劳动部规定的初级、中级、高级、技师、高级技师《职业资格证书》是职业资格证书制度的重要组成部分。
二、经职业技能鉴定机构鉴定，由劳动保障行政部门按规定权限核发的上述证书，是国家认可，社会承认的表明持有人职业技能水平的凭证。根据原劳动部、司法部联合颁布的《对出国工人技术等级、技术职务证书公证的规定》，省劳动保障行政部门核发的初级、中级、高级、技师、高级技师《职业资格证书》是我国公民境外就业、劳务输出法律公证的有效证件。
三、全市统一使用劳动保障部印制的全国统一的初级、中级、高级、技师、高级技师《职业资格证书》
第十条 鉴定费用的收取和使用
一、单位和个人申报职业技能鉴定，均按规定交纳鉴定费用。
二、鉴定费用的开支项目是：开展职业技能鉴定工作所需场地、命题、考务、阅卷、考评、检测及原材料、能源、设备的消耗等。
三、鉴定费用的收费标准，按现行规定执行。
第十一条 罚 则
一、市劳动保障行政部门对全市职业技能鉴定中心、所（站）实行监督检查。对违反规定、弄虚作假造成不良影响的鉴定中心、所（站），劳动保障行政部门可以做出下列处罚：
（一）宣布鉴定结果无效，责令其退还被鉴定人员所交纳的费用；
（二）通报批评；
（三）吊销其《职业技能鉴定许可证》，同时收回标牌。
上述处罚可以并处。
二、对在职业技能鉴定工作中弄虚作假，徇私舞弊的工作人员，视情节轻重，由其所在单位根据人事管理权限给予行政处分或将其调离原工作岗位；考评员如有上述行为者，原资格授予单位吊销考评员资格证书，并收回胸卡。
三、伪造、仿制、滥发或越权核发初级、中级、高级、技师、高级技师《职业资格证书》的，除由劳动保障行政部门宣布其所发证书无效外，还应视情节轻重由其上级主管部门或监察机关对主要责任者给予行政处分；对其中通过滥发证书等手段乱收费获得非法收入的，由劳动保障行政部门没收其非法所得，并处以非法所得五倍以下的罚款，没收罚款全部上交财政。构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第十二条 本实施办法自发布之日起施行。由市劳动和社会保障局负责解释，以前有关规定与本实施办法不一致的，以本实施办法为准。
杭州市劳动和社会保障局
二ＯＯ四年二月四日
