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深圳证券交易所


深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引

第一章 总则
1.1 为了规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织
和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权
益，促进上市公司质量不断提高，推动中小企业板市场健康稳定发展，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简
称“《股票上市规则》”），制定本指引。
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）中小
企业板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、
收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、
证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办
法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，
自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。
1.4 上市公司应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规
范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监
事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为
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及选聘任免，履行信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保
护投资者特别是中小投资者的合法权益。
第二章 公司治理
第一节 独立性
2.1.1 上市公司应当与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、
资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风
险。
2.1.2 上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其关联
人。
2.1.3 上市公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、监事、
高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人占用或支配。
2.1.4 上市公司应当建立健全独立的财务核算体系，能够独立作出
财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制
度。
2.1.5 上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。
公司在与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其
关联人发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审批程序和信息披露
义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式
变相为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人
提供资金等财务资助。
2.1.6 上市公司在拟购买或参与竞买控股股东、实际控制人或其关
联人的项目或资产时，应当核查其是否存在占用公司资金、要求公司违
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法违规提供担保等情形。在上述违法违规情形未有效解决之前，公司不
得向其购买有关项目或者资产。
2.1.7 上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独立运作，独
立行使经营管理权，不得与控股股东、实际控制人及其关联人存在机构
混同等影响公司独立经营的情形。
2.1.8 上市公司的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其关联
人。
本所鼓励公司采取措施，减少或消除与控股股东、实际控制人及其
关联人之间的日常关联交易（如有），提高独立性。
第二节 股东大会
2.2.1 上市公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，
保障股东依法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东
大会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提
供便利，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。
2.2.2 上市公司应当在公司章程中规定，对于不具备独立董事资格
或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小股东合法权益的独立
董事，单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以向公司董事会提
出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑
事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免提议后及时召
开专项会议进行讨论，并将讨论结果予以披露。
2.2.3 上市公司应当充分保障股东享有的股东大会召集请求权。对
于股东提议要求召开股东大会的书面提议，公司董事会应当依据法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其
他相关规定和公司章程在规定期限内提出是否同意召开股东大会的书
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面反馈意见，不得无故拖延。
2.2.4 对于股东依法自行召集的股东大会，上市公司董事会和董事
会秘书应当予以配合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。
2.2.5 上市公司股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东大
会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采取有偿或变
相有偿方式进行征集。
本所鼓励公司在公司章程中规定股东权利征集制度的实施细则。
2.2.6 上市公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代
为行使《公司法》规定的股东大会的法定职权。股东大会授权董事会或
其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符合法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公
司章程、股东大会议事规则等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。
2.2.7 上市公司股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，召
开地点应当明确具体。本所鼓励公司提供网络投票等方式为股东参加股
东大会提供便利。
根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、
本指引、本所其他相关规定和公司章程，股东大会应当采用网络投票方
式的，公司应当提供网络投票方式。
股东大会提供网络投票方式的，应当安排在本所交易日召开，且现
场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。
2.2.8 上市公司应当健全股东大会表决制度。股东大会审议下列事
项之一的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供
便利：
（一）证券发行；
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（二）重大资产重组；
（三）股权激励；
（四）股份回购；
（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交
易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司
的担保）；
（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；
（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、
会计估计变更；
（九）拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金；
（十）对社会公众股东利益有重大影响的其他事项；
（十一）中国证监会、本所要求采取网络投票等方式的其他事项。
本所鼓励公司在公司章程中规定股东大会审议上述事项实行分类
表决，不仅需经全体股东大会表决通过，还需经参加表决的社会公众股
东表决通过。
2.2.9 上市公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露本
次股东大会提案的具体内容。有关提案需要独立董事、保荐机构发表意
见的，独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股东大会通知时披
露。
2.2.10 对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不
得对同一事项的不同提案同时投同意票。
2.2.11 中小股东有权对上市公司经营和相关议案提出建议或者质
询，公司相关董事、监事或高级管理人员应当对中小股东的质询予以真
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实、准确答复。
2.2.12 上市公司应当在公司章程中规定选举二名以上董事或监事
时实行累积投票制度。本所鼓励公司选举董事、监事实行差额选举，鼓
励公司在公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可
以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表
决应当分别进行。
2.2.13 上市公司可以在章程中规定，在董事会成员中由单一股东或
者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数。
2.2.14 上市公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以利益
输送、利益交换等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股东
的合法权益。
2.2.15 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对会议的召集、召开
程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项
出具法律意见书，并与股东大会决议一并公告。
律师出具的法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞，
并应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务
所印章并签署日期。
第三节 董事会
2.3.1 董事会应当认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程规定
的职责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股
票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程的规定，公平对
待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。
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2.3.2 上市公司应当制定董事会议事规则，确保董事会规范、高效
运作和审慎、科学决策。
2.3.3 董事会的人数及人员构成应当符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、公司章程等的要求。
本所鼓励上市公司聘任独立董事的人数占董事会成员总数的半数
以上。
2.3.4 董事会应当设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员
会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董
事组成，其中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计委员会的召
集人应当为会计专业人士。
上市公司可以根据公司章程或者股东大会决议，在董事会中设立其
他专门委员会。公司章程中应当对专门委员会的组成、职责等作出规定。
2.3.5 董事会会议应当严格按照董事会议事规则召集和召开，按规
定事先通知所有董事，并提供充分的会议材料，包括会议议题的相关背
景材料、独立董事事前认可情况等董事对议案进行表决所需的所有信
息、数据和资料，及时答复董事提出的问询，在会议召开前根据董事的
要求补充相关会议材料。
2.3.6 董事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员
对所审议事项提出的意见，出席会议的董事、董事会秘书和记录人员应
当在会议记录上签名。董事会会议记录应当作为上市公司重要档案妥善
保存。
2.3.7 董事会审议按本所《股票上市规则》规定应当提交股东大会
审议的重大关联交易事项（日常关联交易除外），应当以现场方式召开
全体会议，董事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决。
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上市公司可以在公司章程或董事会议事规则中规定应当以现场方
式召开董事会全体会议审议的其他重大事项。
2.3.8 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行
使，不得授权他人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以
变更或者剥夺。
公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实行
集体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。
董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外
的部分职权，但授权内容应当明确、具体，并对授权事项的执行情况进
行持续监督。公司章程应当对授权的范围、权限、程序和责任作出具体
规定。
第四节 监事会
2.4.1 上市公司监事会应当向全体股东负责，对公司财务以及公司
董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护
公司及股东的合法权益。
2.4.2 上市公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常
履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。
2.4.3 监事会成员应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、高
级管理人员以及上市公司财务监督和检查的权利。
2.4.4 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员
对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录
上签字。监事会会议记录应当作为上市公司重要档案妥善保存。
2.4.5 监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会对定
期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和本所
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的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际
情况。
第三章 董事、监事和高级管理人员管理
第一节 总体要求
3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定
和公司章程，并严格履行其作出的各项承诺。
3.1.2 董事、监事和高级管理人员作为上市公司和全体股东的受托
人，对上市公司和全体股东负有忠实义务和勤勉义务。
3.1.3 董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地为上市公司和
全体股东利益行使职权，避免与公司和全体股东发生利益冲突，在发生
利益冲突时应当将公司和全体股东利益置于自身利益之上。
3.1.4 董事、监事和高级管理人员不得利用其在上市公司的职权牟
取个人利益，不得因其作为董事、监事和高级管理人员身份从第三方获
取不当利益。
3.1.5 董事、监事和高级管理人员应当保护上市公司资产的安全、
完整，不得挪用公司资金和侵占公司财产。
董事、监事和高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不
得利用公司为其支付应当由其个人负担的费用。
3.1.6 董事、监事和高级管理人员与上市公司订立合同或进行交易
应当经过公司股东大会审议通过，并严格遵守公平性原则。
3.1.7 董事、监事和高级管理人员不得利用职务便利为自己或者他
人牟取属于上市公司的商业机会，不得自营或者为他人经营与公司相同
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或类似的业务。
3.1.8 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责地履行职责，具备
正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和
精力履行职责。
3.1.9 董事、监事和高级管理人员行使职权应当符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他
相关规定和公司章程的规定，并在公司章程、股东大会决议或董事会决
议授权范围内行使。
3.1.10 董事、监事和高级管理人员应当严格按照有关规定履行报告
义务和信息披露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.1.11 董事、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原
则，做好上市公司未公开重大信息的保密工作，不得以任何方式泄漏上
市公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活
动。一旦出现泄漏，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，
应当立即向本所报告。
3.1.12 董事、监事和高级管理人员应当积极配合本所的日常监管，
在规定期限内回答本所问询并按本所要求提交书面说明和相关资料，按
时参加本所的约见谈话，并按照本所要求按时参加本所组织的相关培训
和会议。
3.1.13 董事、监事和高级管理人员在任职期间存在下列情形之一
的，本所鼓励上市公司取消和收回上述人员相关奖励性薪酬（含奖金、
股票期权和限制性股票等）或独立董事津贴，并予以披露：
（一）受到本所公开谴责的；
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（二）严重失职或滥用职权的；
（三）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；
（四）公司规定的其他情形。
公司应当就取消和收回董事、监事和高级管理人员奖励性薪酬或独
立董事津贴建立相应的制度，并要求董事、监事和高级管理人员出具书
面承诺。
3.1.14 董事、监事和高级管理人员获悉上市公司控股股东、实际控
制人及其关联人出现下列情形之一的，应当及时向公司董事会或监事会
报告，并督促公司按照有关规定履行信息披露义务：
（一）占用公司资金，挪用、侵占公司资产的；
（二）要求公司违法违规提供担保的；
（三）对公司进行或拟进行重大资产重组的；
（四）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
（五）持有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管、设置信托或被依法限制表决权的；
（六）自身经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序的；
（七）对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的其他情形。
公司未及时履行信息披露义务，或者披露内容与实际情况不符的，
相关董事、监事和高级管理人员应当立即向本所报告。
3.1.15 董事、监事和高级管理人员向上市公司董事会、监事会报告
重大事项的，应当同时通报董事会秘书。
3.1.16 董事、监事和高级管理人员应当及时阅读并核查上市公司在
中国证监会指定信息披露媒体（以下简称“中国证监会指定媒体”）上
刊登的信息披露文件，发现与董事会决议、监事会决议不符或与事实不
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符的，应当及时了解原因，提请董事会、监事会予以纠正，董事会、监
事会不予纠正的，应当立即向本所报告。
3.1.17 董事、监事和高级管理人员应当积极支持、配合董事会秘书
在信息披露方面的工作。对于应披露的重大信息，应当第一时间通知董
事会秘书。对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并
提供相关资料。
3.1.18 董事、监事和其他高级管理人员应当在董事会秘书统一协调
安排下，按照有关规定做好接待投资者来访、参加投资者交流会等投资
者关系管理工作，并严格遵守公平信息披露原则。
3.1.19 董事、监事和高级管理人员应当避免与上市公司发生交易。
对于确有需要发生的交易，董事、监事和高级管理人员在与公司订立合
同或进行交易前，应当向公司董事会声明该交易为关联交易，并提交关
于交易的必要性、定价依据及交易价格是否公允的书面说明，保证公司
和全体股东利益不受损害。
3.1.20 董事、监事和高级管理人员在上市公司收购和重大资产重组
中，应当维护公司整体利益，恪尽职守，确保公司经营管理和信息披露
的正常进行。
董事、监事和高级管理人员针对收购和重组行为所作出的决策及采
取的措施，应当从公司整体利益出发，相关决策、措施应当公正、合理。
3.1.21 审计委员会成员应当督导内部审计部门至少每季度对下列
事项进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。检查发现上市公司存
在违法违规、运作不规范等情形的，应当及时向本所报告：
（一）公司募集资金使用、对外担保、关联交易、证券投资、风险
投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项的实
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施情况；
（二）公司大额资金往来以及与董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况。
3.1.22 薪酬与考核委员会成员应当每年对董事和高级管理人员薪
酬的决策程序是否符合规定、确定依据是否合理、是否损害上市公司和
全体股东利益、年度报告中关于董事和高级管理人员薪酬的披露内容是
否与实际情况一致等进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。检查
发现存在问题的，应当及时向本所报告。
第二节 任职与离职
3.2.1 上市公司应当在公司章程中规定规范、透明的董事、监事和
高级管理人员选聘程序，保证董事、监事和高级管理人员选聘公开、公
平、公正、独立。
3.2.2 董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得本所颁发
的董事会秘书资格证书；独立董事在被提名前，应当取得中国证监会认
可的独立董事资格证书。
3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不
得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高
级管理人员；
（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；
（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见。
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以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董
事会等机构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
3.2.4 上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担
任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得
超过公司监事总数的二分之一。
单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
3.2.5 董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否
符合任职资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和
相关资格证书（如适用）。
公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符
合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
3.2.6 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担
任。
3.2.7 独立董事任职资格应当符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定等。
本所根据上述规定对上市公司独立董事候选人的任职资格和独立
性进行备案审核。
本所认为独立董事候选人存在违反有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定等规定，本
所可以向公司发出独立董事任职资格的关注函，公司应当在股东大会召
开前披露本所关注意见。
本所认为独立董事候选人存在违反有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定等规定，且
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情形严重的，本所可以对独立董事候选人的任职资格提出异议。对于本
所提出异议的人员，董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会
表决。
3.2.8 董事、监事和高级管理人员在离任后三年内，再次被提名为
董事、监事和高级管理人员候选人的，应当及时将离任后买卖上市公司
股票情况书面报告公司。公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人
员离任后买卖公司股票等情况向本所提交书面报告。本所收到有关材料
之日起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审
议。
3.2.9 董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或职
工代表大会等有权机构审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其任
职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利
益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理
人员的关系等情况进行说明。
3.2.10 董事、监事和高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。除
下列情形外，董事、监事和高级管理人员的辞职自辞职报告送达董事会
或监事会时生效：
（一）董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法定最低人数；
（二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的
三分之一；
（三）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一
或独立董事中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事或监事填补因其辞职产生
的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事或监事仍应
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当按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责。
出现第一款情形的，上市公司应当在二个月内完成补选。
3.2.11 董事、监事和高级管理人员应当在辞职报告中说明辞职时
间、辞职原因、辞去的职务、辞职后是否继续在上市公司任职（如继续
任职，说明继续任职的情况）等情况。
辞职原因可能涉及公司或其他董事、监事、高级管理人员违法违规
或不规范运作的，提出辞职的董事、监事和高级管理人员应当及时向本
所报告。
3.2.12 董事、监事和高级管理人员在任职期间出现本指引第3.2.3
条所列第（一）至（三）项情形之一的，相关董事、监事和高级管理人
员应当在该事实发生之日起一个月内离职。
除前款情形之外，董事会秘书、独立董事出现其他法律、行政法规、
部门规章和相关业务规则规定的不得担任董事会秘书、独立董事情形
的，相关董事会秘书、独立董事应当在前款规定的期限内离职。
上市公司半数以上董事、监事和高级管理人员在任职期间出现依照
本节规定应当离职情形的，经公司申请并经本所同意，相关董事、监事
和高级管理人员离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过三个
月。
在离职生效之前，相关董事、监事和高级管理人员仍应当按照有关
法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责，确保公司的正常运作。
3.2.13 董事长、总经理在任职期间离职，上市公司独立董事应当对
董事长、总经理离职原因进行核查，并对披露原因与实际情况是否一致
以及该事项对公司的影响发表意见。独立董事认为必要时，可以聘请中
介机构进行离任审计，费用由公司承担。
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3.2.14 董事、监事和高级管理人员在离职时应当做好工作交接，确
保上市公司的正常生产经营。
3.2.15 董事、监事和高级管理人员在离职生效之前，以及离职生效
后或任期结束后的合理期间或约定的期限内，对上市公司和全体股东承
担的忠实义务并不当然解除。
董事、监事和高级管理人员离职后，其对公司的商业秘密负有的保
密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效，并应当严格履行与公
司约定的禁止同业竞争等义务。
第三节 董事行为规范
3.3.1 董事应当在调查、获取作出决策所需文件情况和资料的基础
上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对上市公司的影响（包括潜在
影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎态度勤勉履行职责并对所议
事项表示明确的个人意见。对所议事项有疑问的，应当主动调查或者要
求董事会提供决策所需的更充足的资料或信息。
3.3.2 董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事
项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。
3.3.3 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，
应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托
非独立董事代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明
确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出或者接受无
表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事对表决事
项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为
出席会议。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为
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出席会议。
3.3.4 出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并向本所报告：
（一）连续两次未亲自出席董事会会议；
（二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间
董事会总次数的二分之一。
3.3.5 董事审议授权议案时，应当对授权的范围、合理性和风险进
行审慎判断，充分关注是否超出公司章程、股东大会议事规则和董事会
议事规则等规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。
董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。
3.3.6 董事在审议重大交易事项时，应当详细了解发生交易的原因，
审慎评估交易对上市公司财务状况和长远发展的影响，特别关注是否存
在通过关联交易非关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害公司和
中小股东合法权益的行为。
3.3.7 董事在审议关联交易事项时，应当对关联交易的必要性、公
平性、真实意图、对上市公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定
价政策及定价依据，包括评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面
值或评估值之间的关系等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关联
交易调控利润、向关联人输送利益以及损害公司和中小股东的合法权
益。
3.3.8 董事在审议重大投资事项时，应当认真分析投资项目的可行
性和投资前景，充分关注投资项目是否与上市公司主营业务相关、资金
来源安排是否合理、投资风险是否可控以及该事项对公司的影响。
3.3.9 董事在审议对外担保议案前，应当积极了解被担保方的基本
情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
— 19 —
董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担
保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有效等作出审慎判断。
董事在审议对上市公司的控股子公司、参股公司的担保议案时，应
当重点关注控股子公司、参股公司的各股东是否按股权比例进行同比例
担保。
3.3.10 董事在审议计提资产减值准备议案时，应当关注该项资产形
成的过程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合上市公司
实际情况、计提减值准备金额是否充足以及对公司财务状况和经营成果
的影响。
董事在审议资产核销议案时，应当关注追踪催讨和改进措施、相关
责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效性。
3.3.11 董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差
错更正等议案时，应当关注变更或更正的合理性、对上市公司定期报告
会计数据的影响、是否涉及追溯调整、是否导致公司相关年度盈亏性质
改变、是否存在利用上述事项调节各期利润误导投资者的情形。
3.3.12 董事在审议对外提供财务资助议案前，应当积极了解被资助
方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
董事在审议对外财务资助议案时，应当对提供财务资助的合规性、
合理性、被资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判断。
3.3.13 董事在审议为控股子公司（全资子公司除外）、参股公司提
供财务资助时，应当关注控股子公司、参股公司的其他股东是否按出资
比例提供财务资助且条件同等，是否存在直接或间接损害上市公司利益
的情形，以及公司是否按规定履行审批程序和信息披露义务。
3.3.14 董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许
20
经营权等与上市公司核心竞争能力相关的资产时，应当充分关注该事项
是否存在损害公司和中小股东合法权益的情形，并应当对此发表明确意
见。前述意见应当在董事会会议记录中作出记载。
3.3.15 董事在审议委托理财事项时，应当充分关注是否将委托理财
的审批权授予董事或高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施
是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。
3.3.16 董事在审议证券投资、风险投资等事项时，应当充分关注上
市公司是否建立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措
施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资
金，是否存在违反规定的证券投资、风险投资等情形。
3.3.17 董事在审议变更募集资金用途议案时，应当充分关注变更的
合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可行性、投资前景、预期收
益等情况后作出审慎判断。
3.3.18 董事在审议上市公司收购和重大资产重组事项时，应当充分
调查收购或重组的意图，关注收购方或重组交易对方的资信状况和财务
状况，交易价格是否公允、合理，收购或重组是否符合公司的整体利益，
审慎评估收购或重组对公司财务状况和长远发展的影响。
3.3.19 董事在审议利润分配方案时，应当关注利润分配的合规性和
合理性，方案是否与上市公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性、
公司可持续发展等状况相匹配。
3.3.20 董事在审议重大融资议案时，应当关注上市公司是否符合融
资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利弊，合理确定融资方
式。涉及向关联人非公开发行股票议案的，应当特别关注发行价格的合
理性。
— 21 —
3.3.21 董事在审议定期报告时，应当认真阅读定期报告全文，重点
关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是否存在重大编制错误或遗
漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否
合理，是否存在异常情况，董事会报告是否全面分析了上市公司报告期

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重庆市人大常委会


重庆市人民代表大会常务委员会公告〔2011〕第19号


　　 《重庆市城镇房地产交易管理条例》已于2011年5月27日经重庆市第三届人民代表大会常务委员会第二十四次会议审议通过，现予公布，自2012年1月1日起施行。

　　 重庆市人民代表大会常务委员会

　　 2011年5月27日



重庆市城镇房地产交易管理条例


（2002年6月7日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第四十次会议通过，2011年5月27日重庆市第三届人民代表大会常务委员会第二十四次会议修订 ）



　　第一章 总 则

　　第一条 为了规范城镇房地产交易行为，维护房地产市场秩序，保障房地产权利人的合法权益，促进房地产市场健康发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》等法律和行政法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条 在本市城市、镇规划区国有土地上的房地产交易、房地产中介服务及其相关管理活动，适用本条例。

　　本条例所称房地产交易，包括房地产转让、抵押和房屋租赁。

　　第三条 市房地产行政主管部门负责本市房地产交易的监督管理工作。区县（自治县）房地产行政主管部门负责本行政区域内房地产交易管理工作。市和区县（自治县）房地产交易管理机构负责房地产交易管理的日常工作。

　　公安、建设、规划、工商、价格、税务、银监等部门应当按照各自职责，协助房地产行政主管部门做好房地产交易管理工作。

　　第四条 房地产交易应当签订书面合同。

　　市房地产行政主管部门会同市工商行政管理部门制定房屋买卖、租赁和房地产中介服务合同的示范文本，供当事人选择使用。

　　第五条 房地产行业组织应当加强行业自律、规范行业行为、制定行业标准、培训从业人员，提高房地产行业服务水平，促进行业健康发展。

　　第二章 房地产转让

　　第一节 一般规定

　　第六条 房地产转让包括：

　　（一）买卖；

　　（二）赠与；

　　（三）产权调换；

　　（四）以房地产清偿债务；

　　（五）以房地产合作开发、作价入股，或者因收购、兼并、合并，房地产权属发生转移；

　　（六）法律、行政法规规定的其他情形。

　　第七条 房地产转让应当符合法律、法规的规定。

　　附有违法建筑的房地产不得转让。城乡规划主管部门等有权机关认定房地产附有违法建筑的，应当在三个工作日内书面告知房地产行政主管部门，房地产行政主管部门应当对该房地产实施转让和抵押限制。城乡规划主管部门等有权机关认定其违法情形消除的，应当在三个工作日内书面告知房地产行政主管部门，房地产行政主管部门应当解除转让和抵押限制。

　　第八条 房地产转让当事人应当向房屋所在地房地产交易管理机构申请登记并如实申报成交价格，按照国家及本市的规定缴纳税费。

　　第九条 房地产转让人应当向受让人如实告知房地产权属状况、质量安全现状和有关抵押关系、共有关系、租赁关系等情况。

　　第十条 房地产转让应当按照房屋基本单元进行转让。

　　第十一条 建筑设计为独立成套的住宅，不得分割拆零转让。

　　非住宅需要改变原登记的基本单元进行转让的，转让人应当将变更方案报规划、建设、消防等行政主管部门审查批准。规划、建设、消防等行政主管部门应当于二十个工作日内作出是否同意变更的决定。房地产行政主管部门根据经审查批准的基本单元变更方案办理房屋权属登记。

　　第二节 商品房销售

　　第十二条 商品房销售包括商品房预售和商品房现售。鼓励商品房现售。

　　第十三条 商品房销售应当同时公布套内建筑面积及其价格、建筑面积及其价格，并载入商品房买卖合同。交易当事人发生面积纠纷时，应当以套内建筑面积和套内建筑面积价格作为处理纠纷的计价依据。

　　第十四条 商品房预售实行许可制度。取得商品房预售许可，应当具备下列条件：

　　（一）持有营业执照和房地产开发资质证书；

　　（二）签订土地使用权出让合同或者取得土地使用权批准文件，并取得土地使用权证书；

　　（三）取得建设工程规划许可证和建设工程施工许可证；

　　（四）拟预售的房屋为八层以下的，完成主体建筑封顶；九层以上的，已建房屋建筑面积达到规划批准的拟建房屋面积的二分之一以上；

　　（五）与预售资金监管银行、工程监理机构签订商品房预售资金监管协议；

　　（六）制定临时管理规约、签订前期物业服务合同并在项目所在地房地产行政主管部门备案；

　　（七）制定商品房预售方案，预售方案应当说明预售商品房的位置、面积、竣工交付日期、质量责任承担主体及方式、拟售价格等内容；

　　（八）涉及房屋征收补偿的，取得房屋征收部门出具的相关证明；

　　（九）拟预售商品房占用范围内的土地使用权已设立抵押权的，取得抵押权人同意预售的书面证明；

　　（十）合作开发房地产各方申请共同取得预售许可的，应当共同取得土地使用权，并签订房地产合作开发合同；

　　（十一）法律、行政法规规定的其他条件。

　　未取得商品房预售许可，不得进行商品房预售或者以任何形式向潜在预购人收取费用。

　　第十五条 渝中区、江北区、南岸区、沙坪坝区、九龙坡区、大渡口区、北碚区、渝北区、巴南区的商品房预售许可由市房地产行政主管部门核发，其他地区的商品房预售许可由所在区县（自治县）房地产行政主管部门核发。

　　房地产行政主管部门自收到申请之日起七个工作日内，对符合条件的申请人按项目或者按幢核发商品房预售许可证。

　　第十六条 商品房预售许可证应当载明预售人名称，预售商品房位置、幢号、楼层、用途、建筑面积等内容。

　　准予预售的商品房总建筑面积不得超过国有土地使用权出让合同约定的计价总建筑面积，并符合建设工程规划许可证及附图、附件的要求。

　　商品房预售人需要调整商品房预售许可证规定内容的，应当办理商品房预售许可证变更。

　　第十七条 取得商品房预售许可证的房地产开发企业，应当在十日内一次性公开全部准售房源，按照价格主管部门的规定明码标价对外销售。

　　第十八条 房地产开发企业预售商品房的，售房现场应当设立公示栏，并公示以下证件和信息：

　　（一）商品房预售许可证；

　　（二）载明土地权属信息的房地产权证；

　　（三）预售商品房涉及的房地产抵押信息；

　　（四）房地产开发资质证书；

　　（五）预售资金监管银行及监管账号；

　　（六）每套预售商品房套内建筑面积及其价格、建筑面积及其价格；

　　（七）代理商品房销售委托书、房地产经纪服务机构营业执照、房地产经纪机构备案证明；

　　售房现场应当设立信息查询处，提供以下信息查询：

　　（一）项目规划总平面图；

　　（二）建设工程规划许可证；

　　（三）建筑工程施工许可证；

　　（四）商品房预售面积预测绘报告书；

　　（五）经工商行政管理部门备案的商品房买卖合同格式文本及附加条款。

　　第十九条 商品房预售人应当按照规定将商品房买卖合同报送房地产行政主管部门登记备案。未经登记备案的商品房买卖合同，不得对抗第三人；由此造成的损失，由预售人承担。

　　已实行商品房买卖合同网上签约、联机备案的地区，预售人与预购人应当网上签订合同，同时将合同的基本信息传送给房地产交易管理机构进行网上登记备案。预购人网上登记备案后可以到预售房屋所在地房地产交易管理机构领取预购商品房买卖合同登记备案证明。

　　未实行商品房买卖合同网上签约、联机备案的地区，预售人应当在签约之日起十五日内向预售房屋所在地房地产交易管理机构申请办理登记备案手续。房地产交易管理机构应当自受理之日起五个工作日内向买卖双方出具预购商品房买卖合同登记备案证明。

　　已登记备案的合同需要变更或者解除的，交易双方应当向房地产交易管理机构提交书面申请。

　　预售人与预购人签订商品房买卖合同后，可以依法申请预告登记。

　　第二十条 商品房预售人应当从发放该项目按揭贷款的银行中选择一家银行作为预售资金监管银行，并设立预售资金监管账户。一个商品房预售许可证只能设立一个预售资金监管帐户。

　　预售资金由预售资金监管账户开户银行代为收取。办理按揭贷款的银行应当在办理抵押权预告登记之日起五日内将预购人的按揭贷款直接划入该项目预售资金监管账户。

　　第二十一条 商品房预售资金由预售人、预售资金监管银行、工程监理机构共同监管。预售人、预售资金监管银行、工程监理机构应当签订商品房预售资金监管协议。商品房预售资金监管协议示范文本由市房地产行政主管部门制定。

　　预售资金应当用于预售项目的工程建设，在项目竣工验收备案前，预售人不得将预售资金挪作他用。

　　预售人使用预售资金时，应当持工程监理机构按照工程实际进度出具的项目预售资金使用计划证明，向预售资金监管银行提出划款申请。未提供工程监理机构出具的证明，预售资金监管银行不得直接向预售人划款。

　　预售资金使用情况应当向预购人公示，供预购人查询和监督。项目所在地区县（自治县）房地产行政主管部门在对辖区内商品房预售资金的使用情况进行监督检查时，需查阅相关资料的，预售人、预售资金监管银行和工程监理机构应当予以配合和协助。

　　工程监理机构出具虚假证明或者预售资金监管银行监管不当，给预购人造成损失的，由过错方与预售人承担连带责任。

　　第二十二条 预售人改变已经预售商品房项目的建筑容积率或者户型、结构、楼层、用途，必须经规划等行政主管部门依法批准，并委托原测绘机构对预售面积进行重新测算，方可办理商品房预售许可证变更手续。

　　预售人经批准改变已预售商品房的建筑设计，涉及合同约定的预购人权益的，预售人应当在批准之日起十日内，书面通知预购人，与预购人协商变更或者解除商品房买卖合同，并在变更或者解除合同之日起十五日内，向原合同登记备案机构办理合同登记备案变更或者注销。

　　预售人改变合同约定，给预购人造成损失的，由预售人承担相应赔偿责任。

　　第二十三条 预售人依法转让在建商品房项目的，应当自申请转让之日起，停止预售。在批准转让之日起十五日内，书面告知预购人，并在本市公开发行的报刊上公告。

　　项目受让人再行预售商品房的，应当重新申领商品房预售许可证。

　　预购人在被告知之日起三十日内，有权解除商品房买卖合同。预售人和预购人应当在解除合同之日起十五日内到原登记备案的房地产交易管理机构办理合同登记备案注销。预购人愿意继续履行商品房买卖合同或者在被告知之日起三十日内未提出异议的，原预售人的权利义务全部转移给项目受让人。项目受让人应当在取得商品房预售许可证后，与预购人重新签订买卖合同，并向房地产交易管理机构办理变更登记。

　　第二十四条 预购商品房再转让的，预购人应当书面告知预售人，再转让双方应当在原合同上记载有关合同权益转让事项，并向原登记备案的房地产交易管理机构办理合同登记备案变更。

　　法律、法规对预购商品房再转让另有规定的，从其规定。

　　第二十五条 商品房项目竣工验收合格，并依法办理建设工程竣工验收备案后方能交付使用。

　　第二十六条 商品房现售的，房地产开发企业应当自商品房买卖合同签订之日起三十日内，为购房人办理申请房地产权属登记的手续，并取得房地产行政主管部门出具的登记受理通知书。

　　商品房预售的，预售人应当自预售商品房交付使用之日起六十日内，为预购人办理申请房地产权属登记的手续，并取得房地产行政主管部门出具的登记受理通知书。

　　因房地产开发企业的原因，致使购房人无法办理房地产权属登记的，双方有约定的按照约定处理；未约定的，房地产开发企业应当依法承担民事责任，购房人可以要求解除商品房买卖合同。

　　第二十七条 房地产开发企业或者其委托的房地产中介服务机构销售商品房，不得有下列行为：

　　（一）采取返本销售或者变相返本销售的方式销售商品房；

　　（二）采取售后包租或者变相售后包租的方式销售未竣工的商品房；

　　（三）法律、法规禁止的其他行为。

　　第三章　 房地产抵押

　　第二十八条 房地产抵押，应当采取书面形式订立抵押合同，并向所在地房地产行政主管部门申请办理抵押登记。

　　第二十九条 抵押权存续期间，抵押房地产需要被征收的，抵押人应当及时通知抵押权人，债务人可以提前清偿债务或者提供其他担保。

　　债务人不提前清偿债务或者不提供其他担保的，征收补偿取得的产权调换房地产为抵押财产；货币补偿的，抵押人应当将征收补偿价款向抵押权人提前清偿债务或者提存。

　　第三十条 已设定抵押的房地产，抵押人如需对房屋翻建、扩建或者改变用途时，应当取得抵押权人的书面同意，对抵押合同的内容作相应变更，并到原抵押登记机构办理抵押变更登记。

　　第三十一条 拟售商品房占用范围内的土地使用权或者在建工程已设立抵押权的，经抵押权人书面同意并向购房人明示该房地产已抵押的情况，或者解除抵押后方可销售。

　　预售人不得将已经预售的商品房设定抵押。

　　第四章　 房屋租赁

　　第三十二条 房屋租赁包括现房租赁和商品房预租。

　　房屋出租人将房屋发包给他人经营，或者以合作、联营的名义让渡房屋使用权，视为房屋租赁。

　　第三十三条 有下列情形之一的房屋不得租赁：

　　（一）未取得房屋权属证明文件的；

　　（二）未取得商品房预售许可的；

　　（三）未经批准改变房屋用途的；

　　（四）已被鉴定为危险房屋的；

　　（五）司法机关和行政机关依法查封或者以其他形式限制房屋出租的；

　　（六）属违法建筑的；

　　（七）法律、法规规定的禁止租赁的其他情形。

　　第三十四条 出租人应当履行下列义务：

　　（一）不得向未提供有效身份证件的个人出租房屋；

　　（二）对出租房屋进行安全检查，及时发现和排除安全隐患；

　　（三）在规定期限内依法如实申报、缴纳房屋租赁相应税费；

　　（四）出租已抵押房地产，应当书面告知承租人；

　　（五）向承租人出示依法办理的房屋权属证明；

　　（六）法律、法规规定的其他义务。

　　第三十五条 承租人应当履行下列义务：

　　（一）按照房屋规划用途、结构、消防安全规定使用房屋，不得擅自改变房屋使用性质或者实施其他违法建设行为。发现承租房屋有安全隐患的，应当及时告知并配合出租人予以消除；

　　（二）提供真实有效证件，配合相关管理部门的管理；

　　（三）法律、法规规定的其他义务。

　　第三十六条 租赁房屋应当具备基本使用条件并保障承租人的住用安全，并不得损害公共利益以及相邻权利人的合法权益。

　　第三十七条 房屋租赁双方应当签订书面合同。房屋出租人、代理出租人或者其委托的房地产中介服务机构应当自合同签订之日起三十日内向出租房屋所在地房地产行政主管部门办理房屋租赁合同登记备案手续。符合条件的，房地产行政主管部门应当自受理申请之日起三个工作日内核发房屋租赁合同登记备案证明。不符合条件的，向当事人出具不予租赁合同登记备案通知单。

　　经登记备案的房屋租赁合同约定事项发生变更的，应当在十日内到原登记机构申请变更登记。

　　第三十八条 承租人在租赁期限内，将承租房屋转租给他人的，应当征得出租人同意，签订房屋租赁合同或者转租协议，并到房地产行政主管部门办理登记备案手续。

　　第三十九条 房屋租赁双方当事人解除或者终止房屋租赁合同的，应当到房地产行政主管部门办理注销登记备案。

　　第四十条 房地产、公安、工商、税务等行政管理部门应当建立房屋租赁管理协作和信息共享机制，按照各自职责，相互配合，加强房屋租赁市场综合管理。

　　第四十一条 物业服务企业应当配合房地产等行政主管部门对出租房屋的管理。

　　第五章 房地产中介服务

　　第四十二条 房地产中介服务包括房地产价格评估、房地产经纪、房地产咨询等。

　　房地产价格评估，按照国家和本市相关规定执行。

　　第四十三条 房地产经纪、房地产咨询机构及其分支机构应当在取得工商营业执照或者办理工商营业执照变更之日起三十日内，持下列资料向经营场所所在地的房地产行政主管部门申请备案：

　　（一）备案申请；

　　（二）工商营业执照；

　　（三）聘用人员名册；

　　（四）业务、财务管理的相关制度；

　　（五）市房地产行政主管部门规定的其他资料。

　　法律和行政法规对房地产中介服务机构及其执业人员规定了资质、资格许可的，应当提交取得许可的证明。

　　房地产行政主管部门应当自受理备案申请之日起五个工作日内审查完毕，符合备案条件的，出具备案证明。

　　第四十四条 房地产经纪机构及其分支机构应当在其经营场所醒目位置公示下列内容：

　　（一）营业执照和备案证明；

　　（二）服务项目、内容和标准；

　　（三）业务流程；

　　（四）收费项目、依据、标准；

　　（五）交易资金监管方式；

　　（六）信用档案查询方式、投诉电话、价格举报电话；

　　（七）房地产行政主管部门或者行业组织制定的房地产经纪服务相关示范合同文本；

　　（八）法律、法规规定的其他事项。

　　第四十五条 经房地产经纪机构居间或者代理的房屋买卖，应当按照有关规定实行网上签约。

　　第四十六条 房地产经纪、房地产咨询人员应当加入一个相应的中介服务机构，并按规定办理执业注册。未取得注册证书的房地产经纪、房地产咨询人员不得从事房地产经纪、房地产咨询业务。

　　第四十七条 房地产经纪、房地产咨询业务，应当由房地产经纪机构、房地产咨询机构统一承接后交由注册的执业人员执行。房地产中介服务人员不得以个人名义承接业务。

　　第四十八条 房地产经纪机构或者经纪人员不得代为收取客户交易资金、定金和相关税费。

　　房地产交易资金支付方式由当事人约定。通过房地产经纪机构居间或者代理成交的二手房买卖，当事人可以选择自行支付交易资金，也可以通过房地产经纪机构或者交易保证机构在银行开设的客户交易资金专用存款帐户划转交易资金。客户交易资金专用存款帐户的资金不属于房地产经纪机构或者交易保证机构的资产。

　　二手房交易资金专用存款帐户应当向交易双方当事人公开，供交易双方当事人查询和监督。二手房交易资金监管不当给当事人造成损失的，由过错方承担责任。

　　第四十九条 房地产经纪、房地产咨询机构及其从业人员不得有下列行为：

　　（一）伪造、涂改、转让、租借房地产经纪机构备案证明、执业资格证书、注册证书、执业专用章；

　　（二）允许他人以自己的名义从事房地产经纪、咨询业务；

　　（三）同时在两个以上的房地产经纪机构、房地产咨询机构执业；

　　（四）虚构事实或者隐瞒真相，误导、欺诈当事人或者赚取交易差价；

　　（五）与一方当事人串通，损害另一方当事人利益；

　　（六）索取、收受委托合同以外的酬金或者其他财物，或者利用工作之便牟取其他不正当收入；

　　（七）从事经济适用住房、公共租赁住房等保障性住房的经纪业务；

　　（八）法律、法规禁止的其他行为。

　　第六章 监督管理

　　第五十条 房地产相关行政管理部门，应当对房地产转让、中介、租赁行为进行监管，及时查处违法行为。

　　第五十一条 房地产行政主管部门和其他有关部门依法对房地产交易和中介服务进行监督检查，有权采取以下措施：

　　（一）进入有关单位办公场所、经营场所现场进行检查；

　　（二）要求有关单位和人员就监督事项涉及的问题进行解释和说明；

　　（三）要求有关单位和人员提供与监督事项有关的文件、资料并进行复制；

　　（四）拍照、摄像、记录与检查事项有关的情况；

　　（五）责令有关单位和个人停止违反法律、法规的行为；

　　房地产行政主管部门和其他有关部门工作人员履行前款规定的监督检查职责时，应当不少于二人，并出示执法证件。被监督检查的单位及个人应当予以配合，不得妨碍和阻挠依法进行的监督检查活动。

　　第五十二条 房地产行政主管部门应当建立举报投诉制度。对受理的举报投诉，应当在十五个工作日内作出处理决定并书面回复，十五个工作日内不能作出处理决定的，经房地产行政主管部门负责人批准，可以延长十个工作日。

　　对不属于房地产行政主管部门职责范围的举报投诉，应当在五个工作日内移交相关部门处理。

　　第五十三条 房地产行政主管部门在监督管理活动中，发现违法行为的，应当按照规定发出责令停止违法行为通知书；情节严重的，可采取在销售现场和办公场所公示违法行为、暂停楼盘销售、暂停其交易登记以及暂停其资产转移登记手续办理等限制措施，责令其限期改正。改正后，应当及时解除限制措施。

　　第五十四条 房地产相关行政管理部门应当将房地产开发企业和房地产中介机构的违法行为记入其信用档案，并向社会公布；对违法情节严重的，对其从事房地产开发和经营项目的立项、规划、用地、预售许可、资质审批等予以限制。

　　第七章 法律责任

　　第五十五条 违反本条例第十一条规定，未经批准擅自变更房屋基本单元进行转让的，由规划、建设、消防等行政主管部门按照相关规定给予行政处罚。

　　第五十六条 违反本条例第十三条、第十七条规定，房地产开发企业未按照规定公布价格，明码标价对外销售的，由价格主管部门依法查处。

　　第五十七条 违反本条例第十四条规定，房地产开发企业未取得商品房预售许可预售商品房的，由房地产行政主管部门责令其停止预售活动，退还预售款，并处已收取预售款百分之五以上百分之十以下的罚款。

　　第五十八条 房地产开发企业有下列情形之一的，由房地产行政主管部门责令改正，处一万元以上三万元以下的罚款；拒不改正的，吊销其房地产预售许可证：

　　（一）违反本条例第十七条规定，未在规定时间内一次性公开全部房源进行预售的；

　　（二）违反本条例第十八条规定，售房现场未达到标准的；

　　（三）违反本条例第二十条规定，未按规定确定预售资金监管银行，设立预售资金监管帐户的。

　　第五十九条 违反本条例第十九条规定，房地产开发企业未按规定办理商品房预售合同登记备案的，由房地产行政主管部门责令其补办登记备案手续；拒不补办的，处以转让价款百分之五以上百分之十以下的罚款。

　　第六十条 预售资金监管银行未履行预售资金监管职责，给预购人造成损失的，由金融监管部门依法查处，房地产行政主管部门可依法禁止其从事房地产预售资金监管业务。

　　按揭贷款发放银行违反本条例第二十条规定未按期划款的，由金融监管部门责令限期改正，逾期不改的，依法给予行政处罚；由此给预购人造成损失的，按揭贷款发放银行依法承担民事责任。

　　工程监理机构违反本条例第二十一条规定的，由建设行政主管部门依法给予行政处罚。

　　第六十一条 违反本条例第二十七条规定，房地产开发企业或者其委托的房地产中介服务机构采取返本销售或者变相返本销售的方式销售房屋的；或者采取售后包租或者变相售后包租的方式销售未竣工房屋的，由房地产行政主管部门责令改正，并处一万元以上十万元以下罚款。

　　第六十二条 房地产开发企业有下列行为之一的，由房地产行政主管部门处已收转让价款一倍以下的罚款：

　　（一）将已经办理合同登记备案的商品房再出售给他人；

　　（二）未明示商品房已设定抵押的事实而将已办理抵押登记的商品房出售给他人；

　　（三）将已经预售的商品房设定抵押的。

　　第六十三条 出租人、承租人违反本条例第三十三条、第三十四条和第三十五条规定的，由公安、房地产、工商、税务等部门按照相关规定予以处罚。

　　第六十四条 违反本条例第四十三条规定，从事房地产中介服务未按照规定申请备案的，由房地产行政主管部门责令限期补办备案，逾期不补办的，处一万元以上三万元以下罚款，并处房地产中介服务机构法定代表人一万元以上三万元以下罚款。

　　第六十五条 违反本条例第四十五条、第四十七条规定，由房地产行政主管部门责令其限期改正，可并处一万元以上三万元以下的罚款。

　　第六十六条 违反本条例第四十八条、第四十九条规定的，由房地产行政主管部门责令改正，拒不改正的，对单位处五万元以上三十万元以下罚款，对个人处五千元以上三万元以下罚款；情节严重的，对单位处六个月以上两年以下停业整顿，对个人由原注册机关吊销注册证书。

　　第六十七条 房地产开发企业违反本条例规定挪用或者侵占商品房预售资金的，由房地产行政主管部门责令其停止预售活动，并限期改正；逾期未改正的，吊销商品房预售许可证，并可由建设行政主管部门降低或者取消其开发资质。

　　第六十八条 房地产交易管理机构及其工作人员在房地产交易登记工作中，不遵守法定期限及程序的，由房地产行政主管部门责令改正，并可视其情节轻重给予处分。

　　第六十九条 房地产行政主管部门及其工作人员有徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、索贿、受贿等违法违纪行为的，由有权机关依法给予行政处分。

　　第七十条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第八章 附 则

　　第七十一条 本市公共租赁房的交易管理不适用本条例。

　　第七十二条 本条例下列用语的含义是：

　　（一）房地产转让，是指房地产权利人通过合法方式将其房屋所有权连同该房屋占用范围内的国有土地使用权转移给他人的行为。

　　（二）房屋基本单元，是指有固定界限、可以独立使用并且有明确、唯一的编号（幢号、室号等）的房屋或者特定空间。

　　（三）商品房，是指由房地产开发企业开发建设并向社会公开销售的房屋。

　　（四）商品房预租，是指房地产开发企业取得商品房预售许可后，以在建的商场、铺面、市场摊点或者办公用房向社会公开招租和以在建商品住宅、公寓楼对外出租的行为。

　　（五）商品房现售，是指房地产开发企业将已竣工验收合格并办理房地产权属登记的商品房出售给购房人，并由购房人支付房价款的行为。

　　（六）商品房预售，是指房地产开发企业将正在建设中的商品房预先出售给购房人，并由购房人支付定金或者房价款的行为。

　　（七）返本销售，是指房地产开发企业以定期向买受人返还购房款的方式销售商品房的行为。

　　（八）售后包租，是指房地产开发企业以一定期限内承租或者代为出租买受人所购该企业商品房的方式销售商品房的行为。

　　第七十三条 本条例自2012年1月1日起施行。