资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
作者:法律资料网 时间:2024-05-21 03:34:31 浏览:9404
来源:法律资料网
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕10号
现公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。
中国证监会
2013年2月18日
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
第一条 为了规范符合条件的资产管理机构开展公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业和资本市场持续健康发展，根据《证券法》、《保险法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
第三条 资产管理机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金管理业务，中国证监会依法核准其业务资格。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理机构从事基金管理业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对资产管理机构从事基金管理业务活动实行自律管理。
第五条 申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：
（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；
（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；
（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；
（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；
（五）为基金业协会会员；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 证券公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
第七条 保险资产管理公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）管理资产规模不低于200亿元；
（二）最近1个季度末净资产不低于5亿元。
第八条 私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
（二）最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
第九条 资产管理机构申请开展基金管理业务，应当向中国证监会提交申请材料，中国证监会依法对资产管理机构的申请进行审核。取得基金管理业务资格的，向其核发《基金管理资格证书》。
第十条 资产管理机构开展基金管理业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第十一条 资产管理机构开展基金管理业务，应当设立专门的基金业务部门，建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度，有效防范利益输送和利益冲突。
资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合要求的信息系统和安全防范设施或者有完善的信息系统、业务外包方案。资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面的支持。
第十二条 资产管理机构应当建立公平交易和关联交易管理制度，完善公平交易和异常交易监控机制，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易。
第十三条 资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人。
高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害基金份额持有人利益的活动。
第十四条 中国证监会依照法律法规对资产管理机构开展基金管理业务情况进行非现场检查和现场检查。
第十五条 资产管理机构开展基金管理业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对资产管理机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 证券公司通过其控股的资产管理子公司开展基金管理业务的，比照本规定执行。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构符合本规定第五条、第八条规定条件，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。
第十七条 资产管理机构开展基金管理业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》及相关法律法规和中国证监会的规定。
第十八条 本规定自2013年6月1日起施行。
附件：资产管理机构申请基金管理业务申请材料清单
附件
资产管理机构申请基金管理业务
申请材料清单
一、对提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
二、申请报告，内容至少包括资产管理机构的基本情况、开展基金管理业务的目的、符合开展基金管理业务资格条件的说明等；
三、可行性研究报告，内容至少包括资产管理机构开展基金管理业务的必要性和可行性，现有资产管理业务开展情况说明、具备的优势条件、基金管理业务发展规划等；
四、资产管理机构按照自身决策程序，同意开展基金管理业务的决议或者决定；
五、资产管理机构开展基金管理业务的组织架构，开展基金管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排；
六、资产管理机构参股基金管理公司有关情况，直接开展基金管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑、业务协同及总体战略发展安排；
七、符合开展基金管理业务条件的证明材料，包括但不限于：法人资格及业务资格证明文件、最近3年经审计的财务报告、托管机构或者其他机构出具的资产管理规模证明等文件；
八、基金管理业务主要负责人及合规负责人的任职申请材料（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请材料提供）；
九、基金管理业务主要管理制度，至少包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等以及信息系统、业务外包等协议；
十、律师事务所出具的法律意见书；
十一、中国证监会规定的其他文件。
谈新公司法第72条有限责任公司股权转让规定
——从一则案例探讨股权转让通知答复期内修改公司章程限制转让的法律效力问题
梁仁壮(北京市新开律师所律师）
05年修正之前的公司法，对于有限责任公司股东转让股权的规定全部是法定的，只要有限责任公司股东原意转让股权并有受让人，则无论其他股东是否同意，只要其他股东不行使优先购买权，最终欲转让股权的股东都能顺利转让其所持的有限责任公司股权。05年公司法修正后，关于有限责任公司股权转让的规定，由原先的转让条件全部法定变为转让条件有条件的法定，即如公司章程对股权转让没有特殊约定，则股权转让才依照公司法第72条的相关法律规定执行，如公司章程对股权转让作出了有别于公司法的规定，则以公司章程之规定优先。这样一来，就出现了这样一个可能连当时的立法者也没有预想到的问题，那就是公司章程中一开始对股权转让并没有特殊约定，但一旦有股东一般是小股东提出了股权转让请求后，大股东如不原意小股东转让，于是就立即利用其控股的优势地位操从召开临时股东会并作出修改公司章程限制股东转让股权的决议，想借此达到禁止小股东转让股权的目的。那么，大股东的这种行为是否合法，是否可以达到限制之前已提出转让股权的小股东呢？本文从一则真实的案例来讨论这个问题，抛砖引玉。
案例：
A公司由一个法人股东B公司（占75%股份）及三个自然人股东甲乙丙（占25%股份）共同出资设立。2008年6月，自然人股东甲和公司股东之外的第三人丁达成了将甲所持公司股权转让给丁的协议，甲丁达成协议后，甲根据新公司法第72条第2款之规定向公司其他股东就拟转让股权事宜发出了征求其他股东意见的书面通知。在接到股东甲的通知后，法人股东B公司（大股东）不原意甲退出公司，于是利用自己的大股东优势在法定的30天答复期内操从公司董事会召开了临时股东会并作出修改公司章程的决议，将章程中原先允许股东向股东以外的第三人转让股权的规定修改为“股东不得向股东之外的第三人转让股权”。
问题：
1、在股东甲提出股权转让后30天的答复期内，临时股东会作出的关于股东不得向股东之外的人转让股权的决议是否有效？
2、如有效，该股东会决议是否对股东甲在此前提出的股权转让行为有约束力？
分析：
对于第一个问题即该临时股东会关于禁止股东向股东以外的人转让所持公司股权的决议的法律效力问题。公司法第40条第2款规定，代表十分之一以上表决权的股东提议召开临时股东会会议的，应当召开临时会议。公司法第44条第2款规定，股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。公司法第72条第4款规定，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。根据前述这些法律规定，法人股东B公司占有A公司75%的股权，占三分之二以上多数，故其提起召开临时股东会并同意将公司章程中进行修改的决议，符合公司法的相关规定，应当是合法有效的。虽然法人股东Ｂ公司的意图很明显，就是故意限制小股东甲转让其所持有的公司股权，而且故意在股东甲提出股权转让通知后３０天的答复期内这样的特殊时期召开股东会并修改公司章程中关于股权转让的约定，这样的作为显然是司马昭之心——路人皆知，但由于公司法并没有禁止在３０天答复起这一特殊时期内公司召开股东会修改公司章程中关于股权转让的约定，因此法人股东Ｂ公司的该作为虽然有些阴，但至少没有违反公司法的相关规定，因此该股东会决议只能被认定为有效。
对于第二个问题，即如该决议有效，是否对股东甲此前的转让行为有约束力。很显然，股东Ｂ公司在接到股东甲关于转让股权的通知后３０天答复期内操从股东会修改公司章程限制股东向股东之外的人转让股权，其直接目的就是要限制股东甲向外转让股权。笔者认为，虽然该股东会决议本身是合法有效的，但是，由于该股东会决议作出的时间是在股东甲提出转让其所持有的公司股权于股东之外的第三人之后，即股东甲提出转让股权的请求在先，股东会修改公司章程中关于股权转让的规定在后，因此虽然股东会决议有效但对股东甲之前的转让行为没有约束力。不溯及既往是法律适用的基本原则，对于公司章程的修改议决也应当是一样的，股东甲提出股权转让时，其依据的是当时有效的公司章程，其和股东之外的丁达成股权转让协议也是基于对当时公司章程中关于股东可以向股东之外的人转让股权这一规定的信赖，他相信其他股东也会基于公司章程中的该条规定来考虑是否同意他关于股权转让的请求，而不可能想到公司的大股东会在这之后提出修改公司章程中关于股权转让的规定，如果此时允许该决议对股东甲的转让行为有约束力，则对于股东甲来说是不公平的，对于欲受让甲股权的丁来说也是不公平的，破坏的股权交易的稳定性。而且，从股东甲提出转让股权的那一时刻起，于股东股权转让的所有法定和公司章程约定的条件都应当于此时被特定化或被锁定住，即公司其他股东是否同意股东家转让股权都应当以此时有效的法律规定和公司章程约定的股权转让条件为准，这之后哪怕是一天之后法律的变动及公司章程的修改都不应当对此前的股东甲的股权转让行为有约束力。
结论：根据公司法第７２条第４款的规定，公司章程可以规定股东不能向股东之外的人转让股权，但如果在某股东提出向公司股东之外的人转让股权的请求之后，公司股东会作出修改公司章程禁止股东向股东之外的第三人转让股权，则该等股东会决议如符合公司法公司章程修改的相关规定，则应当是合法有效的。但该股东会修改的公司章程不能约束此前已经提出股权转让的股东继续按照原先的章程规定的条件转让股权。
以上分析为个人意见，期求同行的高见并交流。
附：公司法（０５年修正）相关条款：
第７２条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
关于印发《营业性射击场安全管理暂行规定》的通知
浙江省公安厅
关于印发《营业性射击场安全管理暂行规定》的通知
浙公通字〔2004〕86号
现将《营业性射击场安全管理暂行规定》印发给你们，请认真遵照执行。
执行中遇有问题请及时报告省厅。
浙江省公安厅
二OO四年六月二十六日
抄送范围：公安部。
省民用枪支弹药调拨管理中心。
本厅领导，办公室、法制处。
营业性射击场安全管理暂行规定
一、管理依据和职责
(一)根据《枪支管理法》等法律法规，结合本省实际，制定本规定。
(二)公安机关对营业性射击场实施治安管理的职责:
1、对申请设置营业性射击场的单位进行审核审批;
2、对批准的营业性射击场配置枪支弹药进行审核审批；
3、对营业性射击场枪支弹药管理工作实施检查和监督；
4、依法对违反枪支管理法律、法规和规定的行为进行查处。
二、适用范围
营业性射击场是指向公众提供射击运动枪支和弹药，在封闭的区域内进行射击娱乐活动的经营性射击场所。营业性射击场不包括狩猎场。
经批准同意设立的营业性射击场，可以按规定申请配置射击运动枪支（包括彩弹枪）。
禁止任何未经审批的射击活动场所提供营利性射击活动。
三、营业性射击场的设计、施工与安装
营业性射击场的设计、施工与安装应由具备专门资质的设计、施工与安装单位负责，并经安全检测合格后方可投入使用。
四、申请营业性射击场应具备的安全条件
(一)具有独立的法人资格；
(二)具备封闭、独立、安全的营业场所，场地内设有布局合理、便于管理的接待区、射击区和枪支弹药保管区等基本区块，并有明显的区块隔离标志；
(三)建有完善的安全保卫组织机构，落实安全保卫责任制；
(四)配备足够的安全管理人员；
(五)具备可靠的枪支弹药储存条件，并落实防盗报警、电视监控等安全措施；
(六)建有完善的枪支管理各项规章制度；
(七)具备其他可靠的安全设施和器材。
五、申请营业性射击场应提供的资料
(一)开办射击场申请报告书。内容包括：申请单位名称、开办理由、占地面积、区域功能布局、申请配置枪支种类、型号、数量，枪弹库设置情况、射击活动方式等，以及相关证明材料；
(二)射击场的方位图、平面布局示意图、枪支弹药库平面布局示意图；
(三)安全保卫组织机构、从业人员名单及职责，申请单位负责人与所在地公安机关签订治安安全责任书，申请单位负责人与从业人员签订治安安全责任书；
(四)安全管理制度；
(五)其他应提供的相关书面资料。
六、营业性射击场审批程序
为方便申请单位办理申请事宜，省公安厅委托县（市、区）公安机关受理开设营业性射击场的申请。
申请单位向所在地县（市、区）公安机关提交书面申请，经县（市、区）公安机关审查认为符合申请条件的，向申请单位出具受理申请通知书，并应在5日内对申请单位具备的安全条件提出审查意见，经审查合格后报市公安局审核。
市公安局应在5日内对申请单位具备的安全条件提出审核意见，经审核合格后报省公安厅审批。
省公安厅接到申请材料后，应在10日内作出是否同意开设营业性射击场的决定。
经省公安厅批准同意开设营业性射击场的申请单位，应按照要求进行建设施工。施工建设完成后，省公安厅应组织安全审查，经审查不符合安全条件的营业性射击场不得投入使用。
经批准开业的营业性射击场变更主要项目的，应按照重新申请程序报批。
营业性射击场因情况变化不再符合配枪条件的，由省公安厅取消其射击场经营资格。
七、配置枪支弹药审批程序
经省公安厅批准开办的营业性射击场可以按规定配置射击运动枪支（包括彩弹枪），枪支限额由省公安厅确定。枪支弹药的需求计划由射击场向所在地的市公安局提出，经审查同意后，由省公安厅审核同意后向公安部申报购置计划，待公安部批准购置计划后，由省民用枪支弹药调拨管理中心负责枪支弹药的调拨配购手续。年度需求计划由射击场于每年的10月份向所在地的市公安局提出。
营业性射击场应在配置枪支后10日内向省公安厅枪支管理部门申请办理民用枪支持枪证，办理持枪证后方可投入使用。
营业性射击场因情况变化不再符合配枪条件的，市公安局应及时收缴射击场配置的枪支弹药和持枪证件。
八、营业性射击场应建立健全的规章制度
(一)安全管理责任制度。射击场法定代表人是治安安全第一责任人，负责组织、监督安全保卫机构和人员层层签订责任书，积极做好安全防范工作。
(二)枪支弹药管理制度。射击场应建立枪支弹药库保管、值班、检查制度，出入库登记制度，枪支使用、保养登记制度等。
(三)安全接待制度。射击场不得向射击活动参与人员提供含酒精饮品；不得让活动参与人员将行包、刀具等危险器具带入射击区域；对不得携带的物品提供寄存服务；拒绝精神病人和酒后等不能控制自己行为的人进入射击区域，或者接触枪支、弹药；为射击活动参与人员提供个人安全防护器材、急救等必备的设施和器材。
(四)射击活动前准备制度。射击场应建立参与人员身份登记制度，参与者凭有效身份证件消费，登记簿应保存２年，并向公安机关备案；建立射击活动前安全教育制度，对射击活动参与人员进行射击安全教育，保证射击安全；建立营业前安全检查制度，对射击场内各项设施进行安全检查，消除事故隐患；
(五)定员制度。射击场要严格控制射击活动参与人数，观众不得进入射击区域。
(六)射击安全督导制度。实施枪械定位使用的，每个射击靶位设１名安全督导员；实施枪械不定位使用的（如彩弹射击活动），每队设１名安全督导员，负责射击活动的安全监护工作。
(七)营业结束后检查确认制度。营业结束后，射击场应组织检查清场确认工作，核对枪支、弹药消耗情况，组织枪支安全擦拭，及时入库。
(八)情况报告制度。射击场应每月向所在地派出所报告射击场安全制度执行情况和枪支弹药使用消耗情况，紧急情况应及时报告。
九、参加射击活动人员须遵守的规定
(一)登记有效身份证件参与射击活动；
(二)严格遵守射击场的规定，服从管理；
(三)严禁使用自备枪支参加射击活动；
(四)严禁酒后射击，严禁参与赌博活动；
(五)严禁携带枪支、弹药离开射击场。
十、公安机关日常治安监督与检查
营业性射击场所在地县（市、区）公安机关应对射击场安全制度执行情况和枪支弹药使用消耗情况进行抽查，发现隐患，及时提出整改意见，并督促落实整改。
市公安局应每年对射击场民用枪支持枪证组织审验。对不再符合配枪条件的，及时作出收回持枪证和枪支弹药的决定。市公安局检查审验情况应及时报告省公安厅。
