北京市自然科学基金资助项目申请、评审与管理办法
北京市自然科学基金委员会
北京市自然科学基金资助项目申请、评审与管理办法
总则
第一条 为加强对北京市自然科学基金资助项目的管理，根据北京市自然科学基金委员会（以下简称市基金委员会）章程，特制订本办法。
第二条 北京市自然科学基金（以下简称市基金）是北京市人民政府为加强和发展北京市的应用基础研究、高新技术的技术基础研究和部分基础研究（以下简称基础性研究）而设立的专项基金。主要资助北京市属和中央在京科研院所、高等院校、有条件的企事业单位开展基础性研究工作。从事基础性研究的科研人员可通过所在单位提出申请。
第三条 市基金鼓励跨学科、跨行业、跨单位的联合研究，鼓励中央在京单位与市属单位的合作研究，鼓励国际科技合作，鼓励有条件的青年科技人员开展研究。
资助类别
第四条 市基金资助项目分为重大项目、重点项目、面上项目和预探索项目。市基金委员会定期发布《北京市自然科学基金项目指南》。每年发布《北京市自然科学基金优先资助重大项目、重点项目选题》。
第五条 重大项目是指紧密结合首都经济建设和社会发展的迫切需要，实行多学科交叉、综合，有重要的创新性和基础性研究内容，已有较好的研究工作基础，预期成果或阶段性成果带动作用大、应用前景好、覆盖面广、延伸性强，利于促进高新技术产业化，培育新的经济增长点或利于首都可持续发展的基础性研究项目。
重大项目的研究年限一般不超过4年。
第六条 重点项目是指紧密结合首都经济建设和社会发展的迫切需要，创新性和实用性强，已经预研或已有初步研究成果，需进一步深化研究（包括配套关键技术），预期成果将有较大社会经济效益的基础性研究项目。
重点项目的研究年限一般不超过3年。
第七条 面上项目是指按《北京市自然科学基金项目指南》自由申请的基础性研究项目。
面上项目的研究年限一般不超过3年。
第八条 预探索项目是指围绕首都科技、经济和社会发展的关键问题，运用新构思、新方法、新观点和新途径，进行预研性和可行性研究的基础性研究项目。
预探索项目的研究年限一般不超过1.5年。
第九条 市基金优先资助以下基础性研究：
1．科学意义重大、应用前景明确，对首都科技、经济和社会发展有重要推动作用的基础性研究；
2．首都经济建设和社会发展中热点、难点、关键性科技问题的基础性研究；
3．促进首都新兴技术发展与培育高新技术产业生长点的基础性研究；
4．学术思想新颖，创新性强，立论充分，目标明确，内容具体，能促进首都新兴学科和优势学科发展的基础性研究。
申请与评审
第十条 申请市基金资助的项目应具备下列条件：
1．申请项目的研究内容，必须符合市基金的资助范围；
2．申请人（即申请项目的负责人）必须是项目的实际主持人，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。不具上述条件的申请人，必须有两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐；
3．申请人和具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请（含参加）的项目数，连同在研的市基金项目数不超过两项，且一个年度只能申请一项；
4．申请手续必须完备，申报资料必须齐全；
5．申请人与项目组主要成员应具有较高的研究水平和可靠的时间保证，所在单位应能提供相应的研究条件；
6．申请人承担的市基金在研项目按时报送有关材料，应结题的市基金资助项目已按期完成。
第十一条 下列人员不能作为项目申请人但可作为项目组成员参加研究：
―在读研究生（不包括在职博士生）；
―已离、退休的科研人员；
―申请单位的兼职科研人员。
第十二条 申请人必须按规定格式填写《北京市自然科学基金申请书》（以下简称《申请书》）。项目组主要成员应在《申请书》上亲自签名，不得代签。填报内容应真实，经费预算应合理。
第十三条 申请人所在单位应就《申请书》内容的真实性、研究方案的可行性、经费预算的合理性以及工作条件的保障等签署实质性意见，加盖公章。合作者所在单位也须在《申请书》上签署意见，加盖公章。
第十四条 申请人所在单位负责将《申请书》（一式七份）统一送交市基金委员会办公室。同时送交本单位申请项目清单和含《申请书》简表内容的计算机软盘，并按规定交纳项目评审费。
申报期为每年3月15日至3月31日。逾期送达者，不予受理。
第十五条 市基金委员会按照“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则遴选项目。坚持回避和保密原则，确保项目评审的公正性。市基金委员会办公室的工作人员、同行评议专家、学科评审组专家及市基金委员会委员、顾问应遵守评审纪律及回避制度，并对评审情况负有保密责任。评审结果统一由市基金委员会办公室在评审结束后书面通知申请人及所在单位。
第十六条 市基金项目的评审按初审、同行评议、学科评审组评审和市基金委员会全体委员会议审定的程序进行。
第十七条 市基金委员会办公室负责组织申请项目的初审。有以下情况之一者视为初审未通过：
1．不符合市基金资助范围；
2．申请手续不完备，申请书不符合要求；
3．申请项目人不符合规定的申请条件；
4． 已有同类研究成果或已列入其他科技计划；
5．不具备实施该项目的研究能力或缺乏基本的研究条件；
6． 申请经费过多，市基金无力支持。
第十八条 市基金委员会办公室将初审通过的项目，函请不少于3位同行专家进行通讯评议。评议专家应以认真负责的态度，对被评议项目的科学意义、学术水平、研究目标、技术路线、基础性、创新性、研究条件、经费概算及申请书的真实性等提出具体的意见，做出实事求是的评议。市基金委员会办公室将同行评议意见进行整理、分析归纳、综合平衡，提出各学科拟资助项目的数量与经费限额建议，经市基金委员会常务工作会议讨论通过后，提交各学科评审组。
第十九条 市基金委员会聘请学术水平高、学术思想活跃、学风严谨、办事公道、热心基金工作的专家，成立学科评审组。学科评审组对通过同行评议的申请项目，进行集体评审。重大项目、重点项目须在学科评审组上答辩。学科评审组以无记名投票方式确定资助重点项目、面上项目和预探索项目；提出重大项目、需要市基金委员会审定的重点项目和备选项目的建议；填写《北京市自然科学基金学科评审组评审意见书》。学科评审组专家一年一聘。
第二十条 市基金委员会全体委员会议对资助项目的审定，采取全面、全过程审核的方式：
1．听取项目申请情况及评审工作汇报；
2．审阅申报材料、同行评议意见和学科评审组意见及建议；
3．认定学科评审组确定资助的重点项目、面上项目和预探索项目，审定学科评审组建议的备选项目；
4．听取学科评审组建议的重大项目和需市基金委员会审定的重点项目申请人的报告和答辩；
5．以无记名投票方式审定资助重大项目和需由市基金委员会审定资助的重点项目。
第二十一条 市基金委员会办公室根据市基金委员会全体委员会议的审定，将评审结果书面通知各申报单位及申请人。
实施与管理
第二十二条 资助项目申请人接到批准通知后，须按照审定意见，编制《北京市自然科学基金资助项目任务书》，不得擅自缩改研究内容。重大项目、重点项目还须与市基金委员会签定《北京市自然科学基金项目合同》。项目承担各方须签定合作协议。上述材料须在规定期限内送交市基金委员会办公室。无故逾期不交作自动放弃处理。
第二十三条 获准资助项目须认真开展研究。每年10月15日至10月31日，项目负责人须向市基金委员会办公室提交《北京市自然科学基金资助项目年度进展报告》及《北京市自然科学基金资助项目经费收支年度报表》（各一式两份）。
第二十四条 获准资助项目的经费，应列入所在单位的财务收支管理。须单独建帐，专款专用。市基金资助项目的资助经费，一次核定，分年度拨款，其管理规定见《北京市自然科学基金资助项目经费管理办法》。
获准资助的重大项目、重点项目，承担单位须有不低于资助经费1/3的匹配资金。
第二十五条 获准资助项目承担单位应负责项目实施全过程的管理，对研究进展情况予以检查、监督，并定期对本单位承担市基金资助项目的年度执行情况进行综合统计分析，填报《北京市自然科学基金资助项目执行情况汇总表》，于每年10月15日至10月31日期间送市基金委员会办公室。对项目人员变动和研究计划、方案等重大修改，须事先征得市基金委员会办公室书面同意意见。
第二十六条 资助项目按计划实施后，项目负责人因故（出国、重病、工作调动等）一年以上不参加研究工作，按项目终止或撤销资助处理。承担单位如有能力继续完成资助项目计划，须书面提交更换项目负责人的申请，经市基金会委员办公室书面同意后，继续予以资助。
第二十七条 市基金委员会办公室负责组织专家和有关管理人员对资助项目进行检查和评估。凡有以下情况者，承担单位应退还已获资助的基金：
1．项目负责人在获得资助后，因出国或其他原因使研究工作不能按合同进行的；
2．不具备继续实施条件的；
3．擅自改变或停止研究计划的；
4．违反本办法有关规定的。
属3、4情况者，除须退还获得资助基金外，项目负责人下一年度不得申请市基金。
验收与成果管理
第二十八条 市基金资助项目按计划完成后两个月内均须办理验收。经与市基金委员会办公室协商，可采取会议验收、函审验收、成果鉴定等方式。
成果鉴定应按照国家有关规定办理。
第二十九条 市基金资助项目验收须向市基金委员会办公室送交以下材料（一式两份）：
1．《北京市自然科学基金资助项目验收申请表》；
2．《北京市自然科学基金资助项目总结报告》；
3．《北京市自然科学基金资助项目经费决算表》；
4．科技研究报告（包括研究方案、技术路线、创新性、突破点、研究内容及结果、总体研究水平、与国内外同类研究水平的比较、技术成熟程度、对首都科技进步、经济建设和社会发展的意义、推广应用的条件和前景及存在的问题等内容）；
5．已发表和待发表的论文、论著。
第三十条 市基金委员会办公室收到项目验收申请后，应在一个月内给予回复。
第三十一条 市基金资助项目发表的论文、著作或成果评议鉴定，应标注“北京市自然科学基金资助”及项目批准号，并向市基金委员会办公室提交论文、著作和成果文件各一份（复印件）。
第三十二条 市基金资助项目结束后三年内，项目负责人应将于已验收项目有关的新发表的专著、论文及引用、成果鉴定、获得的后续支持及成果推广情况送交市基金委员会办公室。
第三十三条 成果的建档和保密管理，由项目承担单位按有关规定办理。
附 则
第三十四条 本办法自二000年十一月十四日起执行。一九九八年一月发布的《北京市自然科学基金资助项目的申请、评审和管理办法》和《北京市自然科学基金资助项目的实施和后期管理细则》同时废止。市基金委员会以往发布的有关规定与本办法不一致的，均按本办法执行。
第三十五条 本办法解释权属北京市自然科学基金委员会。
关于科研单位试行科技承包经营责任制的暂行办法
北京市科技委 市经济体改办等
关于科研单位试行科技承包经营责任制的暂行办法
北京市科技委 市经济体改办 市财政局 市人事局 市税务局
遵照国务院《关于进一步推动科技体制改革的若干规定》精神，为进一步放活我市科研单位，探索所有权与经营权适当分离，责、权、利结合的新路子，以推动科研生产横向联合，进一步调动科技人员的积极性，把科研单位的主力引向首都现代化建设的主战场，做出更大的贡献，从今
年开始将在市属科研单位中，实行以所长任期目标责任制为前提，以宏观的社会经济效益为主要考核指标，以“三保一挂”为主要内容的科技承包经营责任制。具体办法规定如下：
一、“三保一挂”的内容：
“三保”即保社会经济效益，保科技水平，保科研后劲；“一挂”即工资总额或奖励基金同“三保”指标完成情况挂钩。
（1）保社会经济效益。采用间接考核办法，考核下列三项指标：
年度纯收入——反映科研单位对社会的贡献和经营水平；
技术性纯收入——反映技术商品化水平和科技转化为社会经济效益的程度；
市内横向联合组织（包括进入企业）获技术性纯收入——反映为首都现代化建设定向服务的社会经济效益。
以上三项收入的计算说明见附件（1）。
（2）保科技水平。具体考核获国家发明奖、自然科学奖，国家和部市两级科技进步奖，以及获准专利的数量和水平。采取分档计分办法。见附件（2）。
（3）保科技后劲。具体考核对本单位职工提高智力和新购仪器、装备等投资计划的完成数额，包括本单位事业发展基金、折旧基金、已定的纵向课题拨款与上级专项拨款等资金购置的均应计入，并列出分项内容，本年进度等。核定指标后，新增纵向、上级专项拨款的，要相应调增指
标。
（4）“一挂”，按改革进程，挂钩方式分三种：
1、已经经济自立或基本自立（只保留离退休人员事业费）、已建立所长任期目标责任制、市内横向联合组织有较大进展、管理有基础的单位，可以实行工资总额同“三保”指标完成情况挂钩。
2、核减事业费达到20％以上的单位（其他条件同本节1），可以实行奖励基金同“三保”指标完成情况和事业费核减比例挂钩。
3、核减事业费达到50％以上的单位（其他条件同本节1），在与奖励基金挂钩的同时，可对经核准的工资额（即基本工资）试行包干管理。
第1、3两种办法，在核准每年应得工资总额或基本工资内均实行减人留用，增人不加，节余可跨年度继续使用。
属于国家调资国家和市计划大中、专毕业生和复转军人等应由主管局（总公司）按规定核增工资总额或工资额。新离退休人员其费用相应减少工资总额或工资额。
二、指标审核和挂钩计算方法。
各项指标的核定，必须积极先进，使科研、开发、经营都有一定的压力，又要留有余地，有产可超，同时要防止弄虚作假。一般以1986年实际完成数为基数，要有较大幅度增加。各单位提出的年度科技承包考核指标与工资总额或工资额，需经主管局（总公司）认真核实，报科委商
财政局、人事局、税务局核准后，通知局（总公司）批复执行。
（1）实行工资总额同“三保”指标完成情况挂钩的单位，完成指标的可得核定的工资总额。超额完成或未完成承包指标的，其工资总额要相应增减。年终实现纯收入比指标增减1％，工资总额增减0．15～0．2％；实现技术性纯收入比指标增减1％，工资总额增减0．15～0
．2％；实现在本市联合组织（包括进入企业集团）中的技术性纯收入比指标增减1％，工资总额增减0．1～0．15％；获奖项目分数比指标增减10分，工资总额增减0．05～0．1％；智力、仪器、设备投入比指标增减1％，工资总额增减0．05％。
年纯收入需经上级部门核实，其中70％以上应转为单位事业发展基金，其余为集体福利基金，不再提奖励基金。
（2）实行奖励基金同“三保”指标挂钩的单位，完成指标的从当年纯收入中提取10％；再加每核减事业费10％，奖励基金提取率加1％；技术性纯收入达到全所纯收入40％及40％以上，每增长10％，增加提奖率0．5％；在本市联合组织中（或进入企业集团后）技术性纯
收入比指标每增减1％，提奖率增减0．05～0．1％；实现获奖项目分数比指标每增减10分，提奖率增减0．05～0．1％；实现智力、仪器、设备投入金额比指标每增减1％，提奖率增减0．05％。
纯收入需经上级部门核实。其中50％以上转为本单位事业发展基金，25％以下转为集体福利基金，奖励基金按上级核定提取。
（3）实行基本工资包干奖励基金同“三保”指标挂钩的单位，依照本节（2）计奖。基本工资额包干管理的需经人事局核定。
三、所长任期目标、“三保一挂”年度考核与对所长奖罚。
实行“三保一挂”承包经营责任制的前提条件是实行所长任期目标责任制。所长任期目标是承包经营责任制的重要考核内容。
承包经营责任制试行一定4年，按年考核，逐年增长，局部调整的办法。年度指标与所长任期目标应协调一致。每年年终，所长应将所长任期目标、年度考核“三保”指标和下列考核项目完成情况，连同纯收入分配申报表（见附件（3））书面报局（总公司）抄报市科委等部门，并由
局（总公司）验收合格后，核准应增减工资总额或奖励基金提奖率。
（1）追踪本年度全部或若干重要项目的技术成果转让投产和智力、技术投入后的销售额、利税、增收节支、增汇节汇等社会经济效益数（每项成果投产或应用后，一般可追踪计算5年）；
（2）完成鉴定的成果数、推广应用数，特别是在本市投产应用推广的科研成果数，及已经达到或计划达到的宏观效益。
（3）与生产企业（重点是本市企业）建立联合组织，特别是联合体和进入企业集团的进展情况；
（4）核减事业费计划及完成情况；
（5）人员培训计划和人员结构合理化计划完成情况。
以上考核项目完成情况的好坏，是确定工资总额或奖励基金挂钩增减幅度上限或下限的主要依据。凡改革成效显著，通过成果、技术和智力的横向转移，形成社会生产能力，取得显著经济效益和社会效益，超额完成科技承包经营目标和所长任期目标的科研单位，经上级主管部门审核后
，正、副所长的个人收入可以高于本单位职工个人平均收入的一至三倍，或获得一次性奖励。未完成目标的，酌情减扣正、副所长的个人收入。
四、关于奖金税
实行工资总额同“三保”指标完成情况挂钩的单位，实行工资调节税，按财政部（87）财税字第010号文件中规定的工资调节税办理。其有关指标由市税务局参加审定。
实行奖励基金同“三保”指标完成情况挂钩的单位，实行科研单位奖金税，按财政部、国家科委（87）财税字第012号《关于对科研单位征收奖金税问题的通知》办理。
五、实行科技承包经营责任制单位所长的权力：
在实行所长负责制已有自主权基础上，扩大以下科研所的自主权。
（1）有权聘用各类科技人员，拒收不适合本单位工作的人员。对违纪职工可以辞退，对不适合科研工作的多余人员可试行编外办法，对编外人员和不服从调动的人员，可以酌情减发工资。有权批准职工辞职、停薪留职、带薪留职、外出兼职和派出人员。
（2）在核准的工资总额或基本工资加奖励基金的范围内，实行按劳分配，制定和实行所内分配制度和奖惩制度。职工原工资作为档案工资，在职工调出或停薪留职时恢复使用。相应地可实行所内职工技术岗位的聘用或评定。
（3）有权使用本所出口创汇按规定留所的全部外汇。
六、试行科技承包经营责任制单位，要依照本办法要求，制定实施方案，经主管局（总公司）审核，报市科委会同市财政局、市人事局、市税务局审定，以协议书形式付诸实施。协议书应以所长任期目标为主要依据，规定年度任务和考核指标。并确定主要措施，所长责任和奖惩办法。
七、为进一步探索所有权与经营权分离的途径，有利深化改革，也可采取其他改革形式。可提出方案，经主管局（总公司）审核并报市科委会同有关部门批准后试行。
八、本办法自发布之日起试行，执行中的问题由市科委会同有关部门解释。
附件 关于科研单位当年纯收入计算的说明
一、单位纯收入的计算：当年还有科学事业费拨款的单位，以事业费拨款加各项业务净收入为“业务总收入”。经费已自立的单位，各项“业务净收入”即为“业务总收入”。
为完成本单位全年考核指标所必需的劳务费、公务费、研究业务费、零星购置、维修等开支（不包括计算各项业务净收入时应由收入抵支的已支数）为“业务总支出”。
业务总收入减业务总支出的余额，为单位年度纯收入。和《科研单位会计制度》第10页“收益”科目核算内容，会计报表四“收益表”相同。
制定当年各项收入挂钩指标，应是上年实际完成数加上增长比例确定。如有当年开始计提固定资产折旧或经批准实行工资总额挂钩而增加开支或应抵减当年收入的合理开支等，可以用调整后收入数考核挂钩，但要说明两年调整原因及对比列出计算数据、公式。
二、各项业务净收入分下列三类计算：
1、产品销售净收入（即利润）：批量产品、中试产品、试制品等销售（试用）收入减去原材料、劳务费、能耗、固定资产折旧、管理费、税金（经批准免征产品税的其相应税款，应转作新产品开发专用）销售费用等后的余额（即利润）为净收入，其中纳入市计划的中试项目的净收入
可计入技术性纯收入。
2、纵向、横向合同项目净收入：即纵向、横向合同项目拨款减去为完成合同任务的各项开支，包括合同明确的开支和应摊的劳务费，仪器使用费、管理费等之后，余额为净收入，有事业费拨款的单位，其分摊的劳务费、管理费等应是超过拨款部分。余额中如有应购未购大项仪器，设
备购置款的，要保留专用，不计入当年净收入。合同任务未完成的，其余额也不得计入净收入。
此净收入属于技术性纯收入范围。
3、有偿转让成果等净收入：即成果转让与出口收入、技术咨询服务培训等收入，减去为实施转让等过程的开支，包括配套设备费、劳务费、资料、差旅费等后为净收入，也是技术性范围的纯收入。给课题组人员计提分成奖时，应再减去前期研究费用后，计提5－10％。
4、本市联合体技术纯收入是指用成果技术投入联合体，从联合体中分红所得，减去为联合体实施技术的劳务费，直接费用后为联合体技术纯收入。如用资金，固定资产入股联合体分得红利，减去劳务费等后为纯收入。
三、固定资产折旧的计算
1、批量生产和中试产品，使用固定资产应计提折旧计入成本。
2、科研课题使用固定资产也应计提折旧计入课题费用。鉴于现阶段课题拨款的计算口径不一，对折旧费承受有困难时，可先计使用费。
3、折旧率，参照同行业，经主管局核准综合折旧率。
使用费按实际使用仪器、设备、机时计算。
原值（重估价）或净值－残值
使用费／机时＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
使用年限×使用机时（年1000小时左右）
4、折旧基金应专用于固定资产的更新、维护，不得挪作别用。
1987年5月20日
