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简易程序转为普通程序在司法实践中的变异

储祥源 秦昌东


根据《中华人民共和国民事诉讼法》及最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》的规定，人民法院审理案件的组织形式有简易程序（独任审理）和普通程序（合议庭审理）两种。适用简易程序审理案件的期限为三个月，不得延长。审理中，发现案情复杂，需要转为普通程序审理的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理，并及时通知双方当事人。最高人民法院《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》（简称《简易程序规定》）第三条规定：当事人就适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立的，或者人民法院在审理过程中发现不宜适用简易程序的，应当将案件转入普通程序审理。从规定中可以得出，由简易程序转为普通程序的情形有三种，第一种是适用简易程序后在三个月的期限内不能结案的；第二种是法院在审理过程中发现案情复杂，需要转为普通程序审理的；第三种就是当事人对适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立或者人民法院在审理中认为不宜适用简易程序的。第三种情形后面一种情况可以归并到第二种情形之中。

本来，简易程序转为普通程序审理是为了更好地查明事实，准确适用法律，克服个人对法律事实和适用法律的认识缺陷，以充分保护当事人地合法权益。但在司法实践中，这种程序的正常转换正发生变异。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（简称《民事证据规定》）第三十三条第三款规定，由人民法院指定举证期限的，指定的举证期限不得少于三十日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。第八十一条规定，人民法院适用简易程序审理案件，不受解释中第三十三条第三款规定的限制。根据规定，适用简易程序审理的案件，人民法院指定的举证期限是可以少于三十日的（司法实践中通常是与提交答辩状的期限是一致的），而适用普通程序审理的案件，人民法院指定的举证期限则不得少于三十日。《民事证据规定》第三十四条规定，当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。《民事证据规定》第二条第二款规定，没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。由此看出，如果当事人没有在规定的举证期限内提供证据的，则可能承担不利的后果（通常表现为败诉）。适用简易程序审理的民事案件，当事人提供证据至少应当在开庭审理前或开庭审理时，否则要承担不利的法律后果。司法实践中，通常部分当事人在开庭审理前或开庭审理时并没有将应当提交的证据或者说是可以证明其观点的证据向法庭提交，并通过第一次的开庭审理发现了自己所举证据的不足。在此情况下，当事人要求继续举证已经不可能。在此情况下，当事人在一审程序中为弥补自己举证缺陷的最好救济途径就是将简易程序转为普通程序继续审理。因为只有转换为普通程序，当事人才可能合法地获得举证期限（上面已经陈述，普通程序审理的案件，当事人的举证期不得少于三十日），而且可以对方提供的证据进行针对性的举证。

简易程序转为普通程序可以由当事人对简易程序提出异议，由法院进行审查认定；或者法院认为案情比较复杂（通常表现为承办法官的认为），或者法院由于某种原因在三个月的期限内不能够结案，此时，法院就可以将简易程序审理的案件转为普通程序审理，当事人则可以当然地获得法定的举证期限。不管是哪一种情形，是否转为简易程序，均应当由法院决定。而是否需要转为简易程序的标准中，除因为超过三个月未能结案而需要转为普通程序审理的标准是客观的，为三个月的期限，其他是否需要转为普通程序没有一个具体的、客观的判断，标准完全掌握在法院。正是由于这样规范性规定的存在，造成了一些“合法”的司法不公现象。司法实践中，从举证的角度来说，经常存在一方因为期限内举证不能的缺陷，通过适当的途径，由法院将简易程序转为普通程序，从而弥补了自己举证方面的缺陷，其证据可能将直接影响实体上的处理。相对于法院来说，即使其实际上是为了“照顾”需要举证的一方当事人举证，其也可以打着“法律规定”的旗号。尽管算不上“以合法形式掩盖非法目的”，但至少说在程序上以致在实体上对另一方当事人都是不公正的。

笔者认为，为了避免当事人或者社会公众对人民法院司法的公正性与合理性产生合理的怀疑，有必要对现行的相关规定进行必要的修改或补充。最好的方案是取消简易程序和普通程序举证期限的差异，除当事人协商的外，需要由人民法院指定的，应当确定统一的举证期限。如果确实有必要存在简易程序和普通程序举证期限的差异，则亦应当确定一个或几个由简易程序转为普通程序的客观标准，或者应当征询当事人的意见，是否同意转为普通程序，以防止法院为其司法不公行为提出合法的辩解，也有助于避免当事人的合理怀疑。


山东省保健委员会办公室


山东省保健医学科研课题管理试行办法


第一章 总 则

第一条 为加强我省保健医学科研课题的管理，保证科研工作的顺利开展，提高保健工作的专业技术和管理水平，促进保健事业的发展，制定本办法。

第二条 保健医学科研课题按照突出重点、兼顾一般的立项原则。在研究内容上，坚持以应用研究为主，重点突出老年常见病、多发病的防治。

第三条 省保健医学科研课题的管理内容包括项目申请、项目评审、实施与检查、结题与审查、经费管理。省保健办（含所属主管部门）、受资助单位和项目负责人要各负其责，协同配合，按照项目类别和特点，共同做好科研课题的管理。

⒈省保健办和项目承担单位主管部门负责项目的宏观管理，检查项目的实施和完成情况，审批有关重要事项。

⒉项目承担单位应将所承担的项目列入本单位的科研计划，根据本单位的有关管理规定认真负责管理，以保证计划实施、条件落实、财务管理和结题审查。

⒊项目负责人全面负责项目的计划实施、经费使用、结题总结和科研档案资料的收录、整理、立卷。

第四条 省保健医学科研课题主要面向省、市保健基地和保健行政部门从事干部保健工作的医护和管理人员。

第二章 项目申请

第五条 申请的科研项目应符合下列条件：

⒈以严重危害保健对象身心健康的常见病、多发病为重点，研究的内容具有较高的学术价值或在防病治病技术方面有突破性的进展；集中多学科研究优势的跨学科研究。

⒉有先进可行的研究方案，学术思想新颖、立题依据充分、研究目的明确、研究内容具体、研究方法和技术路线合理可行，可望在理论、技术、方法和实用价值等方面取得重要进展的研究。

第六条 项目的申请者应按规定格式认真、实事求是地填写《山东省保健医学科研课题任务书》，按隶属关系上报。

⒈申请者必须是项目的实际主持人；已承担省保健办、省卫生厅或上级计划课题的项目负责人，在没有结题前一般不得申报新项目。

⒉申请者所在单位学术委员会应对研究项目的科学意义、研究特色和创新点、研究方法和技术路线的可行性等进行全面审查并签署具体意见。

⒊申请者所在单位应对申请项目严格审查，据实推荐，并对支持该研究项目的实施和监督其计划的执行等做出保证。



第三章 评审与立项

第七条 省保健医学科研课题按照主管部门初审，学科组专家评审，省保健办审批的程序进行。

第八条 按照依靠专家，发扬民主，择优支持，公正合理的原则进行评审遴选。

⒈评审专家应以认真负责的科学态度对被评项目的科学价值、学术水平、创新性等做出实事求是的评价，并注意发现和保护创新性强的项目，积极支持交叉学科的研究。

⒉评审专家和成员应回避本人及亲属申请或参加项目的评审活动，评审过程以审阅材料、学科组评议、无记名赋分的方式进行。省保健办根据学科组评议结果和量化的评分高低确定计划项目。

⒊参加评审的专家和工作人员应严格遵守保密制度，切实保护申请人和评审人的权益。

第九条 科研课题通过专家经审议后，项目负责人要在省级科研情报机构进行查新检索，并将检索结果报省保健办。



第四章 实施与检查

第十条 项目负责人接到项目批准通知一个月内须与省保健办签订合同（协议），否则视为自动放弃项目。

第十一条 计划实施过程中，鼓励项目组对研究工作进行创新；涉及降低预定目标、减少研究内容、中止计划实施、延长年限等变动事项，项目负责人须提出报告，经所在单位、主管部门审查签署意见后报省保健办审批。

第十二条 项目负责人一般不得代理或变更，若因特殊情况（如调动、出国、病休等）不能继续组织完成项目时，由所在单位及时调整并报省保健办审批。如继续完成项目确有困难，按中止计划实施处理。

第十三条 研究计划执行不力或难以取得研究结果的项目，项目所在单位可建议予以撤销或中止，报省保健办审批。

第十四条 研究计划执行中，项目负责人每年需写出研究课题进展情况报告，报所在单位，所在单位在检查考核的基础上，实事求是地签署意见，经主管部门审查后于11月底前报省保健办一份。省保健办对科研课题执行情况要定期组织检查，每年至少一次。



第五章 结题与审查

第十五条 计划项目完成后，项目负责人要认真整理研究成果资料。项目承担单位根据计划内容和目标进行认真审查后向任务下达部门汇报，并做好接受验收和项目鉴定的准备。

第十六条 项目主管部门和单位对完成项目进行验收后，提出验收意见和处理建议，对需要鉴定的成果按《成果鉴定管理办法》中的有关规定执行。



第六章 经费管理

第十七条 项目经费根据研究进度分年度拨到受资助单位，受资助单位应按项目设立专帐，专款专用，任何单位和个人无权截留、挪用。

1.在单位科研管理部门和财务部门的监督下，项目负责人对项目经费有支配使用权。

2.科研经费的开支按项目计划使用，不得以任何理由用于计划以外的开支。

第十八条 用科研经费购置500元以上的仪器设备，在项目未完成之前，其所有权归计划下达部门，若有变更项目承担单位等特殊情况，计划下达部门有权收回所购置的仪器设备或调拨到变更后的项目承担单位。



第七章 奖惩

第十九条 项目承担单位接到项目资助经费后，可按资助经费提取5%以内的管理费，对按计划完成的项目，可从项目经费节余中提取一定比例作为对课题组成员的劳动奖酬。

第二十条 对不按第5、6条规定要求申报的项目，不纳入学科专家组评审。

第二十一条 项目执行中出现下列情况时，省保健办有权冻结科研项目经费，停止拨款或从下一年度单位计划经费中追回已拨经费余额或全部经费。

1.在项目下达后，不按第12条规定执行的或第13条中没有被省保健办批准的项目。

2.在项目执行过程中，出现第14、15条中的问题，或违犯第16条管理规定的单位或个人。

第二十二条 对项目完成好的单位，在安排新上项目时给予优先考虑；对完成不好的单位，根据是否按期完成项目的数量和质量比例，控制新上项目的数量。

第二十三条 对无正当理由不认真执行计划，不能如期完成项目的单位和负责人，五年内不允许申报新上项目。

第二十四条 项目承担单位或个人在科技计划管理中弄虚作假、违犯规定的，必须坚决纠正，情节严重的将撤销对有关项目的资助，并按第21、22或23条中有关规定进行处理。



第八章 附则

第二十五条 本办法各条款如有与上级有关规定相违背时，按上级规定执行。

第二十六条 委托省保健办管理的中央保健专项基金科研课题按本办法的管理规定执行。

第二十七条 本办法由省保健办负责解释。

第二十八条 本办法自公布之日起试行。





山东省保健委员会办公室

二OO六年五月二十二日