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广东省深圳市政府


深圳市内部股份证管理暂行办法
深圳市政府



第一条 为了推动和完善股份制改革，加强股份有限（内部）公司（以下简称内部股份公司）发行与转让内部股份证的管理，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市股份有限公司暂行规定》的有关规定，特制定本办法。
第二条 深圳市内部股份公司发行与转让内部股份证均须遵守本办法。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）依照有关规定和本办法对内部股份证的发行与转让行使管理职能。
第四条 内部股份证是内部股份公司按照本办法规定发行的证明股东在内部股份公司中拥有资产所有权、收益权、剩余财产分配权以及其他权利的凭证。
第五条 内部股份证应当载明以下内容：
（一）公司名称和注册地；
（二）每股面值、股数；
（三）内部股份证编号、股东名称或姓名；
（四）分红派息、扩股、股份转让以及其他情况的记录；
（五）法定代表人签名、公司印鉴；
（六）股份登记处名称和地址；
（七）内部股份证内部管理的有关注意事项。
第六条 内部股份证由深圳证券登记公司统一设计、印制。
第七条 内部股份证实行一户一证制，每股的面值为一元。
内部股份证可以抵押、继承和依本办法规定转让，但不得退股。
第八条 内部股份证的发行须经主管机关审查批准。
第九条 内部股份证发行与转让的对象为：
（一）公司发起人和发起人以外的法人；
（二）公司内部职工，即本公司以及拥有股份额50％以上的公司的董事、经理和职工。
第十条 申请发行内部股份证应当具备下列条件：
（一）经市政府批准设立或改组的股份公司；
（二）公司生产经营符合深圳的产业政策；
（三）净资产不低于500万元；
（四）有盈利记录或经改造以后可以提高经济效益有发展潜力的企业；
（五）公司财务制度健全；
（六）公司负责人须符合国家工商行政管理局有关资格审查的规定；
（七）新设立的内部公司，发起人认缴股份不少于公司股份总额的60％；
（八）申请发行的公司及其发起人在近两年内没有违法行为或损害公众利益的记录。
第十一条 申请发行内部股份证应当向主管机关提交下列文件：
（一）发行内部股份证的申请报告；
（二）市政府批准成立内部公司的文件；
（三）市政府原则同意的公司章程或其草案；
（四）资产评估机构的资产评估报告以及会计师事务所验资报告。该报告如涉及对国有资产评估和验资的，由国有资产管理部门出具确认文件；
（五）发起人认购内部股份的验资报告；
（六）经会计师事务所签证的最近两年的财务报表；
（七）招股说明文件；
（八）公司出具的发起人和内部职工名册；
（九）资金运用可行性报告；
（十）公司主管部门或发起人会议的相应文件或决议；
（十一）经会计师事务所签证的未来一年公司盈利预测文件；
（十二）主管机关要求的其他文件。
第十二条 公司编制的招股说明文件，应当真实、全面、准确地载明下列事项：
（一）公司名称和注册地；
（二）生产经营范围、产品种类、销售情况、经营业绩；
（三）发起人或董事、经理简历；
（四）发行内部股份证的理由和目的；
（五）股份总额、数量，每股面额及售价；
（六）发行方式；
（七）发行对象；
（八）本公司对内部股份管理的规定；
（九）内部股份证登记机构名称；
（十）公司的历史沿革以及形成过程，公司财务状况、资产负债总额及构成，公司未来发展情况；
（十一）经会计师事务所签证的盈利预测。
以上内容不得有任何含糊、虚假和遗漏，更不得有任何误导、欺诈成份。
申请发行内部股份证如获批准，应在招股前十日将招股说明文件送交本办法第九条规定的对象，并在公司内部张榜公布，其他有关文件则需存放公司固定地方供认购人备查。
第十三条 内部公司申请增加股本，应当具备下列条件：
（一）股份制运作较为规范；
（二）前次发行以来经营业绩良好；
（三）距前次发行时间不少于一年；
（四）申请发行的数量不得超过现有股份额的一倍；
（五）所筹资金运用符合深圳产业政策。
第十四条 内部公司申请增加股本，应当向主管机关提交下列文件：
（一）公司申请增加股本的报告；
（二）股东大会和董事会决议；
（三）经会计师事务所签证的最近一年财务报表；
（四）资金运用计划、有关部门的立项批文和项目可行性报告；
（五）发行方式、价格和数量；
（六）主管机关要求的其他文件。
第十五条 内部公司申请再次发行内部股份证，不得超过本办法第九条规定的发行对象。
第十六条 内部股份的发行价格不得低于面值，可以溢价发行，发行价格须经主管机关认可。
第十七条 内部股份证必须由证券商代理发行。公司须按本办法第九条规定的发行对象向证券商提交经确认的投资人名单。
证券商代理发行期限不得超过二十天。
第十八条 内部股份证发行时，不得采取任何手段诱导、强制或变相强制投资人入股。
第十九条 内部公司应在内部股份证发行结束后半个月内，向主管机关提交书面发行总结报告，并在公司内部张榜公布。书面报告应当包括发行股份的数量、范围、方式、价格以及股东名册。
第二十条 内部股份证转让只允许在发行公司职工之间进行；超过内部范围的股份证一律作废。内部职工个人股在认购后的两年内不得转让。董事和经理在任职期间，不得转让其持有的公司股份。
职工离开公司，可以继续持有或转让其原有股份。其股份转让也必须符合第九条第二款规定的范围。
第二十一条 内部股份转让价格参考每股资产净值和回报率由买卖双方商定。
内部股份的转让登记费用按转让金额由转让人和承让人各交0．5％。
深圳证券登记公司代收、代缴内部股份转让时应缴纳的税款。
第二十二条 内部股份转让后应由公司董事会确认，并于三十天内由公司董事会将确认通知送到深圳证券登记公司办理登记过户方可生效。股东的持股情况以深圳证券登记公司电脑记录的股份数量为准。
每次分红派息、扩股、转让登记后深圳证券登记公司须向公司提供有关的名册。公司董事会根据名册在内部股份证上作相同的记录。
第二十三条 发行、转让内部股份证的统计情况每季度结束后十天内向主管机关报送一次。
第二十四条 公司经营业绩和财务报告应当在每半年终了后一个月内张榜公布。
第二十五条 内部公司如要申请成为公众公司，需考核和经主管机关批准内部股份制运作后的三年业续；并按照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》规定的有关条件，调整处理好各方的关系，以达到公开发行股票成为公众公司的要求。
第二十六条 违反本办法第九条规定内部股份证发行与转让对象的，参照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》第七章给予以下处罚：
（一）责令发行人退还所筹资金；
（二）注销该部分股份；没收发行所涉及的股金；
（三）通报批评；
（四）给直接责任人或公司负责人政纪处分。
以上各款可以并处。
第二十七条 本办法由主管机关负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。



1992年2月26日
天津市政府办公厅


转发市经委《天津市机电设备采购指标投标办法》
天津市政府办公厅



各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市经委《天津市机电设备采购招标投标办法》，已经市人民政府领导同志同意，现转发给你们，请照此执行。

天津市机电设备采购招标投标办法

第一章 总 则
第一条 运用招标投标这一竞争机制采购机电设备，有利于提高投资效益，优化投资结构，实现宏观调控和防止不正当竞争。根据国家和本市有关规定，特制定本办法。
第二条 招标投标是国际上通用的采购方式，应严格遵循公开、公平、公正的竞争原则，采用符合国际惯例的方式进行。不受地区、部门、行业所有制和其他形式的限制，确保合格的投标者机会均等。
第三条 凡具有法人资格，从事机电设备生产和经营的国内外厂商，可以其生产或经营的产品参加投标。
第四条 项目业主使用以国家、地方建设资金和银行专项贷款为主，总投资额在1000万元人民币及以上，用汇额在100万美元及以上，进行基本建设、技术改造项目所需机电设备；与机电设备安装使用密切相关的设计、施工、配套项目；以及列入国家机电产品进口管理特定产品
目录的产品等，除不具备招标条件的外，都要委托招标机构进行招标。
项目业主以其自有资金、企业之间融通、职工集资作为自行筹措资金，从事生产建设性项目所需机电设备的采购，鼓励委托招标机构运用招标方式进行采购。
利用外资项目，除国外贷款方有特殊规定外，应当委托招标机构进行招标。
为保护合资双方的利益，中外合资、合作企业要积极引导外方以资金作为资本投入。以其自有资金或银行贷款，从事生产建设、技术改造项目所需机电设备的采购，鼓励运用招标方式进行采购。
第五条 招标投标活动，应当遵守国家法律、法规，接受政府有关主管部门和贷款机构的监督检查。

第二章 招标机构
第六条 天津机电设备招标局是经国家主管机关和市政府批准成立和认定的，负责我市机电设备招标投标的行业归口管理部门，其主要职责是：
（一）负责机电设备招标投标政策、法规的执行和监督；
（二）受政府主管部门委托，对新建机电设备招标机构的资格和业务范围进行审查；负责对直属招标投标机构的领导和对其他负有机电设备招标职能的招标投标机构进行业务指导；
（三）组织制定统一的招标文件范本和规范招标投标行为；
（四）监督招标投标活动全过程的公正性，调解招标投标活动中的纠纷；
（五）协助有关部门检查和处罚违反招标投标规则的行为。
第七条 招标机构应是获得国家有关部门和市政府职能部门批准，经天津机电设备招标局对其资信和业务范围审核同意后的，具备国际、国内机电设备招标资格的专职招标机构。有条件的行业主管部门、企业集团可以组建招标投标联络站，作为专职招标机构的合作伙伴（具体办法由有
关主管部门另行制定）。
第八条 招标机构应遵循国家有关法律、法规和国家经贸委颁布的《机电设备招标投标指南》（国经贸标〔1993〕160号）和本办法规定的程序，接受国家、地方政府、金融机构、项目业主的委托，独立或联合有关单位、项目业主具体组织国际、国内招标工作。
第九条 招标机构应以“服务、效率、公证、权威”为宗旨，充分发挥其在社会主义市场经济中的中介作用，公正地对待委托方和投标方，维护双方的合法权益。
第十条 招标机构可以利用其拥有的信息手段和组建的专家委员会，为国家、地方政府或金融机构、项目业主用其他方式采购的机电设备提供咨询服务，并可以根据委托方的要求，提供项目前期、中期、后期全过程服务。

第三章 招标项目的认定程序
第十一条 根据我市固定资产投资管理权限，由有关项目审批机关按照本办法第四条规定的招标范围，商金融机构、项目业主和天津机电设备招标局共同确定项目所需机电设备的采购方式，并在可行性研究报告或扩初设计文件中加以明确。确定用招标方式采购的，其批准文件同时抄送
负责实施的招标机构。
由金融机构直接贷款的基建、技改项目所需机电设备的采购，由金融机构和项目业主商天津机电设备招标局共同确定其项目的采购方式，并在贷款协议中加以明确。确定用招标方式采购的，应以书面方式及时通知负责实施的招标机构。
第十二条 对未列入本办法第四条规定范围内的项目，鼓励项目业主在采购项目所需机电设备时，委托有关招标机构进行咨询工作。
第十三条 凡确定用招标方式采购机电设备的项目，其项目业主应尽快与有关招标机构取得联系，及时办理委托招标手续。招标机构也应主动上门服务，及时、准确、科学地做好招标工作。

第四章 招标的类型
第十四条 招标的类型分为：国内竞争性招标或国内有限竞争性招标（以下简称国内招标）；国际竞争性招标或国际有限竞争性招标（以下简称国际招标）。
国内招标指允许在中国境内注册、符合招标文件规定的设备生产或者经营厂商，单独或联合其他国内外厂商参加投标，并以人民币结算的招标活动。
国际招标指符合招标文件规定的国内、国外生产或者经营厂商，单独或联合其他国内外厂商参加的投标，并按照招标文件规定的币种结算的招标活动。
竞争性招标（公开招标），需在指定的报刊上公开发布招标通告。
有限竞争性招标（邀请招标），需向潜在的投标者定向发出投标邀请。
根据基建、技改项目的需要，要积极创造条件探索开展融资性招标。
根据基建、技改项目的需要，要积极创造条件探索开展融资性招标。
第十五条 积极推行以进口设备为筹码的中外合作设计、合作制造项目的招标。每年由市主管部门牵头，有针对性地选择若干引进项目，组织引进项目单位和本市相关的机电设备生产单位联合委托招标机构进行招标。

第五章 招标工作程序
第十六条 项目业主可以自主选择具备招标资格的专职招标资格的专职招标机构办理委托招标手续。
办理委托招标手续时，需提供下列文件：
（一）项目建议书批复文件；
（二）项目可行性研究报告及批复文件或扩初设计批复文件；
（三）贷款协议或资金落实证明；
（四）委托招标书（统一格式）；
（五）招标保证金，其金额为委托招标设备总金额的2％，支付方式可以是银行出具的招标保证金保函，或是现金、支票和银行汇票。
第十七条 招标机构和委托方综合考虑有关因素，共同编制招标文件、确定标底或设备估算价，对此双方应负有保密责任。
第十八条 招标机构按招标通告或投标邀请函规定的时间、地点，出售招标文件。招标文件售出后不予退还。
第十九条 参加投标的国内外厂商应按照本办法第十四条规定的招标类型参加投标。
第二十条 参加投标的国内外厂商应购买招标文件，承认并履行招标文件中的各项规定和要求，并提供投标文件。投标文件分为正本、副本，并注明有关字样，评标时以正本为主。
投标文件应包含下列内容：
（一）投标函；
（二）投标方资格、资信证明文件；
（三）投标项目（设备）方案说明；
（四）投标设备数量价目表；
（五）招标文件中要求的其他有关资料；
（六）投标保证金，其金额为投标设备总金额的2％，支付方式可以是银行出具的投标保证金保函，或是现金。支票和银行汇票。
第二十一条 招标机构负责组建评标委员会（以下简称评委会）。评委会由招标机构的代表、项目业主的授权代表，及技术、经济、法律等方面的专家组成。
第二十二条 评委会负责评标工作，综合比较各投标设备性能、质量、价格、交货期和投标方的资信情况等因素，依据科学、公证、严谨的原则和招标文件的要求进行评标，综合评出中标厂商优选方案。
第二十三条 委托方根据评委会提出的中标厂商优选方案，确定中标厂商。
第二十四条 评标结束后十五天内，招标机构根据委托方确定的中标厂商，分别发出《国内厂商中标通知书》或者《国外厂商中标通知书》，同时通知落标厂商，并如数退还其投标保证金。
第二十五条 国内厂商中标的设备，由委托与和中标厂商按中标通知书规定的时间、地点签订设备供货合同。国外厂商中标设备，由委托方或其委托代理机构与国外中标厂商按中标通知书规定的时间、地点签订设备供货合同。
签订的设备供货合同，应符合《中华人民共和国经济合同法》和《中华人民共和国涉外经济合同法》，及国际通行的惯例。签订的设备供货合同应符合招标文件的要求。
第二十六条 委托方未发生撤销委托或违反有关规定的情况，在签订设备供货合同之日起三十天内，招标机构将招标保证金或其保函如数退还委托方。
第二十七条 招标工作周期：从标书发售之日起到开标之日止的时间，一般项目不超过三十天，大型复杂项目不超过四十五至六十天。

第六章 投 标
第二十八条 天津机电设备招标局及有关机构，应协助有关部门动员和组织我市企事业单位积极参加国内和国际的投标，以促进我市产品开发和结构调整。
第二十九条 天津机电设备招标局及有关机构，应多方收集国际、国内招标信息，并及时向我市有关企事业单位通报，主动做好投标咨询服务工作。还应通过经济办法，联合企事业单位在产品设计开发、技术成套、设备成套、进出口贸易、金融等诸方面，发挥各自的优势，搞好投标优
化组合的工作。

第七章 招标结果的处理
第三十条 确定用招标方式采购的机电设备，银行依据招标机构开出的《国内厂商中标通知书》或《国外厂商中标通知书》和银行要求的其他有关文件、资料核拨人民币贷款和支付外汇。
第三十一条 确定经招标方式采购的国外机电设备，项目业主在办理进口登记、报关手续时，需出具《国外厂商中标通知书》和市机电设备进口办公室、海关要求的其他文件、资料办理进口登记、报关手续。
国内中标厂商为生产中标产品所需进口的关键件，在办理进口登记、报关手续时，可以凭据《国内厂商中标通知书》办理进口登记、报关手续。
第三十二条 未列入本办法第四条规定的招标范围内的项目，项目业主可直接按金融机构、市机电设备进口办公室、海关的规定办理贷款、进口登记及报关手续。
第三十三条 列入本办法第四条规定的招标范围内，且经确定不采用招标方式进行采购的项目，由天津机电设备招标局出具《不招标通知书》。金融机构、市机电设备进口办公室、海关凭《不招标通知书》办理贷款、付汇、进口登记和报关手续。
第三十四条 各种通知书为统一格式，并加盖国家授权机构统一刻制的“招标业务专用章”方有效。

第八章 违约责任
第三十五条 委托方责任
（一）遇有下列情况，属于违约：
（1）办理委托手续后或招标公告（投标邀请函）发布之后或开标之后，委托方撤销招标；
（2）选定中标单位后不按规定时间与中标厂商签订经济合同；
（3）违反招标工作规定的行为。
（二）根据违约情况，分别按委托招标总金额或中标总金额的0．5—2％支付违约赔偿费。其赔偿费给予受损失的各方。
第三十六条 投标方责任
（一）遇有下列情况，属于违约：
（1）开标前或开标后投标方撤销投标；
（2）经评标确定为中标单位后，不按规定时间与委托方签定经济合同。
（二）根据违约情况分别按投标总金额或中标总金额的0．5—2％支付违约赔偿费。其赔偿费给予受损失的各方。
第三十七条 招标机构责任
（一）遇有下列情况，属于违约：
（1）未经委托方同意，单方变更招标文件的规定事项；
（2）违反公平、公正竞争原则，导致不公证竞争的后果。
（二）根据违约情况，分别按委托招标总金额的0．5—2％支付违约赔偿费。其赔偿费给予受损失的各方。

第九章 附 则
第三十八条 机电设备招标服务费的收取标准，按国家和本市的有关规定执行。
第三十九条 本办法由天津市经济委员会负责解释，并组织实施。
第四十条 本办法自颁布之日起执行。过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。



1993年12月31日