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公司债的转让和上市



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

一、转让场所
流通性是有价证券的重要特征，债券作为有价证券的一种，当然也具有流通性。公司法第一百六十条规定：“公司债券可以转让……公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让”。由此可见，新法不仅肯定了债券的流通性，而且取消了债券转让场所的限制，只是规定在证券交易所上市交易的债券必须按照证券交易所的交易规则转让。根据证券法的相关规定，依法公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易场所或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。法律的这一规定主要是为了维护证券市场的交易秩序。所谓依法设立的证券交易场所，包括证券交易所和场外交易场所。在我国目前，证券交易所指上海证券交易所和深圳证券交易所；场外交易场所指证券交易公司、证券交易营业部、银行和其他金融机构的营业网点等场所。
二、转让方式
公司债的转让方式，依其为记名公司债还是无记名公司债而有所不同，前文已有论述。记名公司债的债券为记名有价证券，其转让通常须依背书方式进行，即由转让人在公司债券上记载受让人姓名或者名称，经转让人签章后，交付受让人，从而完成公司债的转让。无记名公司债的债券为无记名有价证券，其转让方式相对简单，一般仅依单纯交付即可完成转让。无记名公司债的交付转让，亦须在依法设立的证券交易场所，依规定的交易程序进行。
三、转让价格
公司债券的“转让价格由转让人与受让人约定”。也就是说，公司债券的转让一般应当遵循公平、自愿、等价、有偿的原则，由债券转让人与受让人协商决定。因此，一般通过协议转让债券的，债券的转让价格由转让人与受让人自由约定。债券转让价格随行就市、自由协商，是债券市场生存的必需因素，也是促进债券市场繁荣的根本保证。但是对于法律规定应当在证券交易所上市交易的，应当遵守证券交易所的交易规则，采取集中竞价的方式转让。
四、公司债券上市的有关规定
根据证券法的有关规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（一）公司债券的期限为一年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
符合上述条件的公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（二）申请公司债券上市的董事会决议；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（五）公司债券募集办法；（六）公司债券的实际发行数额；（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易, 还应当报送保荐人出具的上市保荐书。债券上市交易申请经证券交易所审核同意后, 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件, 并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述 第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的, 或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。


　　　　　　　　　　　浅析我国危险驾驶罪的刑法完善
　　　　　　　　　　　　　　　　—以4.22上海吸毒驾驶为视角

　　内容摘要：

　　危险驾驶罪是《刑法修正案（八）》规定的罪名，孙伟铭以危险方法危害公共交通安全案件和胡斌交通肇事案件的热潮渐渐退去，但是上海4.22毒驾特大交通事故的发生，使我国危险驾驶罪进入了一个反思阶段。与拥有先进立法经验的日本、英国相比，我国危险驾驶罪立法上存在方方面面的不足，已经落后于时代的要求。仅3月至5月就已经发生逾千例的“毒驾”在我国竟然没有列入刑法处罚的范围。本文以4.22“毒驾”为视角，从分析危险驾驶罪的犯罪构成及与相关犯罪比较入手，在借鉴国外先进立法经验的基础上，分析我国危险驾驶罪存在的不足，以及如何完善，以期对我国危险驾驶罪的完善能够起到添砖加瓦的作用。本文主要分为四个部分，第一部分是危险驾驶罪的犯罪构成及与相近似罪名的比较；第二部分是在分析英国、日本危险驾驶罪先进立法的基础上提出借鉴意见；第三部分是指出完善危险驾驶罪的必要性；第四部分是分析我国危险驾驶罪存在的不足以及提出完善意见。

　　关键词：危险驾驶 交通肇事罪 以危险方法危害公共安全罪

　　2012年4月22日上午九时三十五分，一辆载有31名游客，从上海开往常熟的旅游大巴在行至沿江高速常熟段时突然冲破道路中间的隔离带，与对面一辆正常行驶的厢式货车发生猛烈撞击，导致两车侧翻，最终造成包括乘客和司机共十三人死亡的特大交通事故。后经警方查证，旅游客车驾驶员王振伟在事故发生前曾吸食冰毒，并涉及严重疲劳驾驶，对事故负全部责任。在此，我们假设，如果驾驶员王振伟吸毒驾驶、疲劳驾驶没有发生此次车祸，难道我们就放任王振伟这种将几十名乘客置于危险境地而不顾的行为吗？

　　2011年2月25日，第十一届全国人大常务委员会第十九次会议正式通过《中华人民共和国刑法修正案（八）》，其第二十二条规定：在刑法第一百三十三条后增加一条，作为第一百三十三条之一：“在道路上驾驶机动车追逐竞驶，情节恶劣的，或者在道路上醉酒驾驶机动车的，处拘役，并处罚金。”“有前款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。”由此，我们可以看出，《修正案（八）》规定的危险驾驶罪，只涉及追逐竞驶和醉驾两种情形，针对不亚于醉驾情形的疲劳驾驶、吸食毒品驾驶、无证驾驶、报废车辆驾驶并没有入刑。《修正案（八）》在具有先进性的同时也存在不足之处。

　　一、危险驾驶罪的基础理论

　　（一）危险驾驶罪的犯罪构成

　　任何一种行为要被称之为犯罪，都必须符合犯罪的各项构成要件。“法无明文规定不为罪”，这是刑法至高无上的信念。现代刑法学界对犯罪构成划分标准不一致，但不论是传统的 “四要件说”，还是流行的“三要件说”，笔者认为都是对犯罪构成的学术分析，不会最终影响犯罪的构成。本文主要以“四要件说”来分析危险驾驶罪的犯罪构成。

　　1、危险驾驶罪的客体

　　危险驾驶罪侵害的法益是道路交通公共安全。任何犯罪的成立，都是在侵害一定法益的基础上被定罪量刑的，不存在没有侵害法益的犯罪。危险驾驶罪侵害的直接客体是道路交通安全，即在道路上醉酒驾驶或追逐竞驶，可能给道路交通安全造成威胁，又因危险驾驶罪是危险犯，并不需要实际损害结果的发生，所以危险驾驶罪侵害的直接客体是道路交通安全。危险驾驶罪侵害的同类客体是公共安全。公共安全是指不特定或多数人的生命、健康和重大财产的安全。公共安全注重对不特定多数人利益的侵害。危险驾驶犯罪人由于对其危险驾驶行为可能侵害的对象和可能造成的结果无法预测，行为的危险性可能随时扩大或者增加。只要行为人的行为危害了不特定的多数人的生命、健康和重大财产安全，就属于危害公共安全。如果行为人仅仅侵害了特定的少数人的生命、健康、财产安全，就不构成危害公共安全。

　　2、危险驾驶罪的客观方面

　　危险驾驶罪的客观方面表现为在公共道路上醉酒驾驶机动车的，或者在公共道路上追逐竞驶，情节恶劣的行为。危险驾驶罪在客观方面要从以下几方面分析：

　　首先，危险驾驶罪的犯罪工具是机动车。根据《道路交通安全法》第119条的规定，机动车是指以动力装置驱动或者牵引，上道路行驶的供人员乘用或者用于运送物品以及进行工程专项作业的轮式车辆。可见，电动自行车不属于机动车的范围。因此，醉酒驾驶电动自行车或者驾驶电动自行车追逐竞驶的，不构成危险驾驶罪。

　　其次，危险驾驶罪的犯罪地点是公共道路。所谓道路，根据《道路交通安全法》第119条的规定，道路是指公路、城市道路和虽在单位管理范围但允许社会机动车通行的地方，包括广场、公共停车场等用于公众通行的场所。可见，道路包括两个特点，一是公共性，即允许任何车辆进入的地方；二是通行性，也即车辆是以通行为目的的地方。确定危险驾驶罪的犯罪地点是非常重要的，因为危险驾驶情形之一的追逐竞驶需要情节恶劣方能入罪定性，而犯罪地点对确定危险驾驶罪起着至关重要的作用。譬如，在人烟稀少的沙漠地区驾车追逐竞驶和在繁华的都市道路追逐竞驶的情节是不一样的，是影响到最终定罪量刑的情节。

　　法律惩戒的只有人的行为，对于人的思想，法律不予惩戒也无法惩戒。一切犯罪行为都是人的外在表现，无行为则无犯罪无刑罚。我国现行刑法中关于危险驾驶罪只规定了酒醉驾驶和追逐竞驶，情节恶劣两种情况。简而言之，危险驾驶罪在行为上包括飙车行为和醉酒驾驶行为。静态的机动车辆不可能对道路交通造成危险，而立法者也明确表示并不处罚危险驾驶罪的犯罪未遂。[1]

　　3、危险驾驶罪的主体

　　危险驾驶罪的犯罪主体是一般主体，即具有刑事责任能力的醉酒驾驶的和在公共道路上追逐竞驶的驾驶员。在我国刑法中，没有效仿日本将同乘人定为“同乘罪”，也没有将提供酒水的人定为“提供酒水罪”。我国的危险驾驶罪的犯罪主体只包括驾驶员，不包括车内的非驾驶人员。

　　4、危险驾驶罪的主观方面

　　关于危险驾驶罪的主观要件，在我国刑法学界还存在较大争议。第一种观点认为是过失，该种过失既包括疏忽大意的过失，也包括过于自信的过失。行为人如果故意使自己的行为陷入危险境地，刑法完全可以以危险方法危害公共安全罪定罪处罚，因此本罪的主观要件是过失不是故意。[2]第二种观点认为是故意，且这种故意是间接故意，行为人明知道自己醉酒驾驶的行为或者飙车驾驶的行为可能发生危害社会的结果，仍放任危害结果的发生，按照常理的判断和客观实际，应认定为故意。[3]第三种观点认为本罪的罪过形式既包括故意也包括过失。例如，有人认为危险驾驶罪不是我国刑法中的专有术语，具体来讲是与交通肇事有关的并且构成刑法上犯罪的行为，所以需要具体问题具体分析，危险驾驶罪在常态下的主观方面是过失，只有及其特殊的情况下才是故意。[4]笔者认为，危险驾驶罪的主观要件是故意，即犯罪行为人明知自己违反道路交通安全法律法规，仍酒后驾驶或者追逐驾驶，放任侵犯他人的生命健康权和财产安全的情形发生，置这种公共交通风险于不顾，在刑法上，该种主观要件属于间接故意。我国刑法中对犯罪故意和犯罪过失的界定是根据行为人对行为的态度，并不是根据行为对犯罪结果的认识来区分的。

　　（二）危险驾驶罪与相近罪名的区别

　　1、危险驾驶罪与交通肇事罪的区别

　　在我国现行刑法体系中，交通肇事罪是危险驾驶罪的“基本法”，危险驾驶罪相当于交通肇事罪的特别法，根据特别法优于基本法的原则，在可以适用危险驾驶罪的情况下，就排除交通肇事罪的适用。二者区别主要有：首先，危险驾驶罪的主观要件是故意，交通肇事罪的主观要件是过失。危险驾驶罪是危险犯，只要当事人存在某种行为即构成犯罪，并不需要造成后果；交通肇事罪是结果犯，以结果定罪量刑，即死亡1人以上或者重伤3人以上，负事故全部或者主要责任的；死亡3人以上，负事故同等责任的；造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在30万元以上的。至于危险驾驶罪与交通肇事罪的竞合问题，有的学者认为二者在某些情况下属于想象竞合情形，譬如我国学者张明楷认为，危险驾驶罪中的醉酒驾驶和追逐竞驶行为属于交通肇事罪中的违章问题，当因这二种情形造成危害结果发生的时候，只要行为人对实害结果主观形态为过失时，就构成了交通肇事罪的构成要件。此时，因为出现的结果已经超出危险驾驶罪的保护范围，危险驾驶罪也就没有了适用的空间，此时交通肇事罪与危险驾驶罪应按照想象竞合犯的原则定罪处罚。[5]

　　2、危险驾驶罪与以危险方法危害公共安全罪的区别

　　以危险方法危害公共安全罪，是指故意使用放火、爆炸、决水、投放危险物质以外的危险方法危害公共安全的行为。2009年9月，最高人民法院下发的《关于醉酒驾驶犯罪法律适用问题的指导意见及相关典型案例的通知》中指出：刑法规定，醉酒的人犯罪，应当负刑事责任。行为人明知酒后驾车违法、醉酒驾驶会危害公共安全，却无视法律醉酒驾驶，特别是在肇事后继续驾车冲撞，造成重大伤亡的，应当依法适用以危险方法危害公共安全定罪。同时还指出，对醉酒驾驶，放任危害结果发生，造成重大伤亡的，一律按照本意见，并参照附发的典型案例，依法适用以危险方法危害公共安全定罪量刑。张明楷教授认为：“以其他危险方法”仅限于与放火、爆炸等相当的方法，而不是泛指任何具有危害公共安全性质的方法。[6]危险驾驶的方式，无论是醉酒驾驶、追逐竞驶、吸毒驾驶等情形，均不能与以危险方法危害公共安全罪规定涉及的爆炸、决水、放火等相提并论。但是，在某些情形下，譬如，行为人在酒后驾车，在发生交通事故后，不听劝阻仍继续驾车冲撞，造成重大伤亡的情况，应以以危险方法危害公共安全定罪处罚。