关于发布《资金申购上网公开发行股票实施办法》（2009年修订）的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《资金申购上网公开发行股票实施办法》（2009年修订）的通知
各有关单位：
为适应新股发行体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文批准，现对2006年5月19日发布的《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》进行修订并予以发布，请遵照执行。原《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》及《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》不再执行。
特此通知
附件：资金申购上网公开发行股票实施办法（2009年修订）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二零零九年六月十八日
资金申购上网公开发行股票实施办法
（2009年修订）
一、为了规范资金申购上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。
通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统采用资金申购方式上网公开发行股票，适用本办法。
二、基本规定
1.申购单位及上限
申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股；超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。
2.申购次数
投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准，T日为申购日）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。
3.申购限制
对每只新股发行，已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）根据主承销商提供的已参与网下初步询价的配售对象名单以及询价对象报送的配售对象证券账户信息对配售对象的违规申购作无效处理。
4.资金交收
中国结算深圳分公司对新股申购资金实行非担保交收。
结算参与人应使用其资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。
如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。中国结算深圳分公司将根据以下原则进行无效申购处理：同一日内有多只证券进行申购的，按证券代码从小到大进行无效处理； 同一证券的申购，根据交易所主机确认申购的时间先后顺序，从最晚一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余额。
5.申购配号
申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。
三、资金申购上网发行的一般流程
1.投资者申购
申购日（T日）当日，持有深市证券账户的投资者在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日（含该日）之前存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日（含该日）之前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并存入足额的申购资金。
2.申购资金冻结及验资
申购日后的第一个交易日（T+1日），中国结算深圳分公司对申购资金进行冻结处理。T+1日15：00前，申购资金需全部到账。T+1日16：00后，发行人及其主承销商会同中国结算深圳分公司和具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付申购资金验资费用。
3.配号
验资结束后当天（T+1日），中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，并按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购。
有效申购总量按以下办法配售新股：
（1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量， 不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
（2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
4.摇号抽签
如申购数量大于本次上网发行量，申购日后的第二个交易日（T+2日），在公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+3日）在指定媒体上公布中签结果。
5.中签处理
T+2日，中国结算深圳分公司进行中签处理，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。
6.申购资金解冻
申购日后的第三个交易日（T+3日），中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。
网上发行申购日后第一个交易日（T+1日）至验资结束后第一个交易日（T+2日），网上发行申购资金由中国结算深圳分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入划转事宜由中国结算深圳分公司按照相关规定办理。
7.结算与登记
申购日后的第三个交易日（T+3日），中国结算深圳分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户；主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成上网发行新股股东的股份登记。
四、网上与网下发行的衔接
1.发行时间
新股资金申购网上发行与网下申购缴款同时进行。
2.申购价格
对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。
3.发行公告的刊登
发行人和主承销商应在网上发行申购日前一个交易日之前刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。
4.网上与网下发行的回拨
如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨，在确定网下发行流程时应将网下发行申购冻结资金的解冻安排在网上申购资金验资日以后，并安排在网下申购结束后刊登网下配售初步结果公告。
如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知深交所；未在规定时间内通知深交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。
5.网下股份登记
网下发行结束后，发行人向中国结算深圳分公司提交相关材料申请办理股份登记，中国结算深圳分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。
网上与网下股份登记完成后，中国结算深圳分公司将新股股东名册交发行人。
五、监管措施和法律责任
1．投资者使用多个证券账户申购同一只新股，或以同一证券账户多次参与申购自行承担相关责任。
投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。
2．参与网下发行报价的配售对象又参与相同证券网上新股申购的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。深交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门进行查处。
六、发行人通过深交所交易系统发行股票，深交所不向发行人收取手续费，投资者不需缴纳佣金和印花税等费用。
七、本办法自发布之日起施行。
温州市农村土地承包经营权流转管理暂行办法
浙江省温州市人民政府
温州市农村土地承包经营权流转管理暂行办法
温政令第131号
《温州市农村土地承包经营权流转管理暂行办法》已经市人民政府第62次常务会议审议通过，现予发布。自2012年2月1日起施行。
代市长
二○一一年十一月二十三日
温州市农村土地承包经营权流转管理暂行办法
第一条 为稳定完善农村基本经营制度，规范农村土地承包经营权流转秩序，提高土地资源利用率，根据《中华人民共和国农村土地承包法》、《中华人民共和国农村土地承包经营权证管理办法》和《农村土地承包经营权流转管理办法》等法律、规章和有关政策规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本行政区域内农村土地承包经营权流转管理适用本办法，但林地、水面、滩涂的流转管理除外。
第三条 农村土地承包经营权流转应当遵循平等协商、依法、自愿、有偿原则。
第四条 市、县（市、区）农业行政主管部门负责本行政区域内农村土地承包经营权流转监督管理工作。
第五条 县（市、区）农村土地承包经营权流转管理服务中心具体承担下列工作：
（一）负责农村土地承包经营权流转市场建设和管理；
（二）负责农村土地承包经营权流转信息发布和更新；
（三）负责储备农村土地承包经营权流转项目；
（四）接受委托并组织开展不宜采取家庭承包方式的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等农村土地承包经营权的招标、拍卖、公开协商及其他流转方式等工作；
（五）指导土地合作社整村、整组农村土地承包经营权流转；
（六）指导乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站工作；
（七）办理农业行政主管部门交办的其他工作。
第六条 乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站具体承担下列工作:
（一）接受流出方书面委托流转农村土地承包经营权；
（二）提供农村土地承包经营权流转合同的格式文本，接受相关咨询；
（三）指导流转双方订立农村土地承包经营权流转合同，办理合同鉴证；
（四）负责办理农村土地承包经营权流转合同备案登记；
（五）负责农村土地承包经营权流转相关信息收集、报送和档案资料管理工作；
（六）负责指导农村土地承包经营权流转信息员、土地合作社的业务工作；
（七）办理县（市、区）农村土地承包经营权流转管理服务中心交办的其他事项。
第七条 农村土地承包经营权流转不得改变承包土地的农业用途。
第八条 农村土地承包经营权流转实行备案登记管理制度。
第九条 农村土地承包经营权流转应当具备下列条件：
（一）农村土地承包经营权权属明晰；
（二）流出方自愿流转农村土地承包经营权；
（三）流入方应当具备农业经营能力；
（四）流转双方就流转方式、价格、期限等事项协商一致；
（五）流转项目符合国家法律法规、环境保护政策和农业产业发展规划。
第十条 农村土地承包经营权流转可以采取转让、互换、出租、转包、入股等方式。
鼓励金融机构依法探索农村土地承包经营权抵押方式。
第十一条 采取转让方式流转农村土地承包经营权的，应当取得发包方同意。流入方将流出方以转包、出租方式流转的农村土地承包经营权实行再流转的，应当取得原承包方同意。
采取转让、互换方式流转农村土地承包经营权的，流转双方可以向乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站申请农村土地承包经营权变更登记。
第十二条 流出方可以与流入方自行协商或者书面委托乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站、村组集体经济组织或者中介机构流转农村土地承包经营权。
第十三条 鼓励农村土地承包经营权通过农村土地承包经营权流转市场流转。
第十四条 农村土地承包经营权流转交易价格由流转双方共同协商确定，也可以在农村土地承包经营权流转市场通过招标、挂牌、拍卖确定或者委托有关评估机构评估确定。
第十五条 流转双方协商一致后，可以自行订立农村土地承包经营权流转合同或者通过乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站订立农村土地承包经营权流转合同。
第十六条 农村土地承包经营权流转合同应当包括下列主要内容：
（一）流转双方的姓名（名称）、身份证号码、住所、联系方式；
（二）流转土地的名称、坐落、四至、面积、质量等级及地上附着物的情况；
（三）流转的期限和起止日期；
（四）流转方式；
（五）流转土地的用途；
（六）流转双方的权利和义务；
（七）流转价格及支付方式；
（八）农村土地承包经营权流转合同到期后地上附着物及相关设施的处理；
（九）违约责任；
（十）争议解决的方式。
第十七条 农村土地承包经营权流转合同订立后，流转双方应当主动向流出地乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站办理农村土地承包经营权流转备案登记。
第十八条 申请农村土地承包经营权流转备案登记，应当提交下列材料：
（一）申请人的身份证明或者法人、其他组织的资格证明，委托他人代为办理流转备案登记手续的，还应当提交由委托人签名或者盖章的授权委托书和受托人身份证明，授权委托书必须载明委托事项、权限和时限；
（二）农村土地承包经营权流转备案登记申请表；
（三）农村土地承包经营权流转合同；
（四）采取转让方式流转土地的，应当提交发包方同意转让的证明材料；
（五）备案登记机关要求提供的其他材料。
以转包、出租方式流转的土地实行再流转的，还应当提交原承包方同意再流转的证明材料。
第十九条 乡镇（街道）农村土地承包经营权流转服务站应当在收到备案登记材料之日起，5个工作日内予以办理。
第二十条 农村土地承包经营权流转备案登记，应当按照下列程序办理：
（一）留存农村土地承包经营权流转合同；
（二）登载农村土地承包经营权流转登记簿；
（三）办理农村土地承包经营权流转备案证明。
采取转让方式流转农村土地承包经营权的，应当同时对发包方同意转让的证明材料予以备案登记。
以转包、出租方式流转的农村土地承包经营权实行再流转的，应当同时对原承包方同意再流转的证明材料予以备案登记。
第二十一条 农村土地承包经营权流转合同的流转期限不得超过承包期的剩余期限。
农村土地承包经营权流转合同的流转期限届满，流入方需要继续流转农村土地承包经营权的，应当在农村土地承包经营权流转合同期满前6个月内向流出方提出续期申请，并重新订立农村土地承包经营权流转合同，办理备案登记手续。
第二十二条 有下列情形之一的，流转双方应当申请农村土地承包经营权流转变更备案登记：
（一）农村土地承包经营权流转主体姓名或者名称发生变更的；
（二）备案登记的土地流转面积发生变化的；
（三）农村土地承包经营权流转期限发生变化的；
（四）农村土地承包经营权流转价格发生较大变化的；
（五）其他需要办理变更登记的情形。
第二十三条 申请农村土地承包经营权流转变更备案登记，应当提交下列材料：
（一）申请人的身份证明或者法人、其他组织的资格证明，委托他人代为办理流转变更备案登记手续的，还应当提交由委托人签名或者盖章的授权委托书和受托人身份证明，授权委托书必须载明委托事项、权限和时限；
（二）农村土地承包经营权流转备案证明；
（三）发生变更事实的有关证明材料；
（四）备案登记机关要求提供的其他材料。
第二十四条 流转土地因国家建设需要依法征收的，土地补偿费、安置补助费、地上附着物补偿费和青苗补偿费按照有关法律、法规、规章和政策执行。
农村土地承包经营权流转合同对地上附着物补偿费、青苗补偿费已有约定的，按约定处理；农村土地承包经营权流转合同未约定的，由流转双方协商处理。
第二十五条 任何组织和个人利用职权强迫或者阻碍流出方流转农村土地承包经营权，给流出方造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 从事农村土地承包经营权流转管理的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由相关部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法自2012年2月1日起施行。本办法实施前有关农村土地承包经营权流转管理的规定与本办法不一致的，按本办法执行。
