关于印发《国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法》的通知
国家自然科学基金委员会
关于印发《国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法》的通知
国科金发计〔2009〕47号
各依托单位：
《国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法》业经2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过，现予印发，自2010年1月1日起施行。
二○○九年十二月十一日
国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法
（2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了规范和加强国家自然科学基金地区科学基金项目（以下简称地区基金项目）管理，根据《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。
第二条 地区基金项目支持内蒙古自治区、江西省、广西壮族自治区、海南省、贵州省、云南省、西藏自治区、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区和延边朝鲜族自治州等地区部分依托单位的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内开展创新性的科学研究，培养和扶植该地区的科学技术人员，稳定和凝聚优秀人才，为区域创新体系建设与经济、社会发展服务。
第三条 国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在地区基金项目管理过程中履行以下职责：
（一）制定并发布年度项目指南；
（二）受理项目申请；
（三）组织专家进行评审；
（四）批准资助项目；
（五）管理和监督资助项目实施。
第四条 地区基金项目的经费使用与管理，按照国家自然科学基金资助项目经费管理的有关规定执行。
第二章 申请与评审
第五条 自然科学基金委根据基金发展规划、学科发展战略和基金资助工作评估报告，在广泛听取意见和专家评审组论证的基础上制定年度项目指南。年度项目指南应当在接收项目申请起始之日30日前公布。
第六条 依托单位属于地区基金项目资助范围的，其科学技术人员具备下列条件可以申请地区基金项目：
（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；
（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。
正在攻读研究生学位以及《条例》第十条第二款所列的科学技术人员不得申请地区基金项目，但在职攻读研究生学位的人员经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请。
第七条 申请地区基金项目的数量应当符合下列要求：
（一）作为申请人同年申请地区基金项目限为1项；
（二）具有高级专业技术职务（职称）的人员，当年申请或者参与申请的地区基金项目数，与作为负责人或者参与者正在承担的地区基金项目数合计不得超过2项；
（三）不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为项目负责人正在承担地区基金项目的，不得申请；
（四）年度项目指南中对申请数量的限制。
第八条 申请人应当是申请地区基金项目的实际负责人，限为1人。
参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数目不得超过2个。
地区基金项目研究期限一般为3年。
第九条 申请人应当按照年度项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。
依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。
申请人可以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单。
第十条 具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请时注明：
（一）同年申请或者参与申请各类项目的单位不一致的；
（二）与正在承担的各类项目的单位不一致的。
第十一条 自然科学基金委应当自项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：
（一）申请人不符合本办法规定条件的；
（二）申请材料不符合年度项目指南要求的；
（三）未在规定期限内提交申请的；
（四）申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的；
（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。
第十二条 自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审。项目评审程序包括通讯评审和会议评审。
第十三条 评审专家对项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。
评审专家提出评审意见时还应当考虑以下几个方面：
（一）申请人和参与者的研究经历；
（二）研究队伍构成、研究基础和相关的研究条件；
（三）研究内容与该地区经济、社会与科技发展的关联性；
（四）项目实施对该地区人才培养的预期效果；
（五）项目申请经费使用计划的合理性。
第十四条 对于已受理的项目申请，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审。对内容相近的项目申请应当选择同一组专家评审。
对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。
每份项目申请的有效评审意见不得少于3份。
第十五条 通讯评审完成后，自然科学基金委应当组织专家对项目申请进行会议评审。会议评审专家应当来自专家评审组，必要时可以特邀其他专家参加会议评审。
自然科学基金委应当根据通讯评审情况对项目申请排序和分类，供会议评审专家评审时参考，同时还应当向会议评审专家提供年度资助计划、项目申请书和通讯评审意见等评审材料。
会议评审专家应当充分考虑通讯评审意见和资助计划，结合区域发展需求对会议评审项目以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的过半数通过。
第十六条 多数通讯评审专家认为不应当予以资助的项目，2名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐。会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上，应当以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的三分之二以上的多数通过。
第十七条 自然科学基金委根据本办法的规定和专家会议表决结果，决定予以资助的项目。
第十八条 自然科学基金委决定予以资助的，应当根据专家评审意见以及资助额度等及时制作资助通知书，书面通知依托单位和申请人，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、申请项目名称、资助额度等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。
自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提供。
第十九条 申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。
自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。
第二十条 地区基金项目评审执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。
第三章 实施与管理
第二十一条 自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。
依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书（一式两份），并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。
自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。
项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。
逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。
第二十二条 项目负责人应当按照项目计划书组织开展研究工作，做好资助项目实施情况的原始记录，填写项目年度进展报告。
依托单位应当审核项目年度进展报告并于次年1月15日前提交自然科学基金委。
第二十三条 自然科学基金委应当审查提交的项目年度进展报告。对未按时提交的，责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。
第二十四条 自然科学基金委应当对地区基金项目的实施情况进行抽查。
第二十五条 地区基金项目实施过程中，依托单位不得擅自变更项目负责人。
项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接作出终止项目实施的决定：
（一）不再是依托单位科学技术人员的；
（二）不能继续开展研究工作的；
（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的；
（四）调入的依托单位不属于地区科学基金项目资助范围的。
项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报自然科学基金委批准。协商不一致的，自然科学基金委作出终止该项目负责人所负责的项目实施的决定。
第二十六条 依托单位和项目负责人应当保证参与者的稳定。
参与者不得擅自增加或者退出。由于客观原因确实需要增加或者退出的，由项目负责人提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。新增加的参与者应当符合本办法第七条的要求。
第二十七条 项目负责人或者参与者变更单位以及增加参与者的，合作研究单位的数目应当符合本办法第八条第二款的要求。
第二十八条 项目实施过程中，研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。
第二十九条 由于客观原因不能按期完成研究计划的，项目负责人可以申请延期1次，申请延长的期限不得超过2年。
项目负责人应当于项目资助期限届满60日前提出延期申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。
批准延期的项目在结题前应当按时提交项目年度进展报告。
第三十条 发生本办法第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条情形，自然科学基金委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人。
第三十一条 自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当撰写结题报告、编制项目资助经费决算；取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。项目负责人应当对结题材料的真实性负责。
依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。
对未按时提交结题报告和经费决算表的，自然科学基金委责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。
第三十二条 自然科学基金委应当自收到结题材料之日起90日内进行审查。对符合结题要求的，准予结题并书面通知依托单位和项目负责人。
有下列情况之一的，责令改正并视情节按有关规定处理：
（一）提交的结题报告材料不齐全或者手续不完备的；
（二）提交的资助经费决算手续不全或者不符合填报要求的；
（三）其他不符合自然科学基金委要求的情况。
第三十三条 自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。
第三十四条 发表地区基金项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定注明得到国家自然科学基金资助。
第三十五条 地区基金项目研究形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。
第四章 附 则
第三十六条 本办法自2010年1月1日起施行。
科技成果鉴定管理办法（试行）
国家医药管理局
科技成果鉴定管理办法（试行）
1989年7月11日，国家医药管理局
第一条 科技成果鉴定的目的∶
为了促进药品、医疗器械科学技术的发展，更好的满足人民防病、治病、康复、保健、计划生育的需要，正确评价医药科技成果的水平，健全科技成果鉴定制度，加强科技成果管理，促进科技成果的应用和推广，根据国家科委科技成果鉴定办法，结合医药行业的实际情况，特制定本管理办法。
第二条 科技成果的分类：
（一）科学理论成果：指医药基础理论研究成果和应用理论研究成果。
（二）应用研究成果：指具有新颖性，先进性和实用性的新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计、新装备等方面的医药科技成果。
（三）软科学研究成果：指推动医药行业决策科学化和管理现代化的软科学研究成果。
第三条 必须进行鉴定的科技成果：
（一）国家计委、国家科委、国家医药管理局下达的医药科技攻关项目，医药科技年度计划项目。
（二）申请科技奖励的医药科技成果，即申请国家自然科学奖、国家发明奖、国家科技进步奖、国家医药管理局科技进步奖的项目。
（三）各省（区、市）、计划单列市科委，医药管理局（总公司）下达的医药科技项目及申请省区市级科技奖励的项目。
（四）根据国家有关规定应进行鉴定的其他医药科技项目。
第四条 科技成果的鉴定形式：
（一）检测鉴定：凡经过化验、检验、测试即能确定成果的技术水平和成熟程度的项目，可由专业检测机构按国家标准，行业标准或有关技术指标进行检验、测试和评价并做出书面结论；
（二）验收鉴定：由验收单位按计划任务或合同所规定的验收标准和方法进行验收，评价并做出书面结论；
（三）通信鉴定：由同行专家，对科技成果的有关技术资料以书面形式进行审查评价，并由组织鉴定单位汇总做出结论；
（四）会议鉴定：对涉及面宽，对国民经济有重大影响，对本行业技术水平有较大推动作用的科技成果，可召集专家进行会议鉴定，由专家对成果进行审查评价，作出结论。
第五条 视同鉴定：
（一）已经在生产实践中应用，证明技术成熟，取得经济、社会效益的成果，并由实践单位出具证明的。
（二）按合同规定完成任务，并验收合格，实施后取得经济、社会效益，并由实施单位出具证明的。
（三）已取得中国专利局发明专利的生产方法，实施后取得经济和社会效益，并由实施单位出具证明的。
第六条 科技成果鉴定的管理：
（一）国家医药管理局科教司负责管理本部门医药科技成果的鉴定工作。
省、（区、市）医药管理局（总公司）科技处负责管理本省（区、市）医药科技成果的鉴定工作。
（二）鉴定的分级管理：
凡国家科委、国家计委、国家医药管理局的计划项目由国家医药管理局科教司组织鉴定或委托有关单位组织鉴定。
省（区、市）级计划项目由省（区、市）医药管理局（总公司）负责组织鉴定或委托有关单位组织鉴定。
其他不属于国家和省（区、市）级计划的项目，由列计划的基层单位，根据本办法自行组织鉴定，如果这类项目中有的取得突破性进展，对国家对行业有重要意义，这类成果亦可提请上级主管部门组织鉴定。
第七条 科技成果的权属问题：
成果完成单位和主要研究人员的排列顺序，应根据在该项科技成果上所作创造性贡献的大小依次排列。权属问题发生争论时，应在争论解决后进行鉴定。
第八条 科技成果鉴定的程序：
（一）鉴定资料的准备：
1．技术合同、计划任务书、专题论证报告及计划完成情况。
2．研究报告、实验报告、临床报告（使用报告）、学术论文、有关设计技术图表。
3．技术指标测试报告、质量标准。
4．国内外研究情况对照资料，专利状况调研资料。
5．经济效益、社会效益分析或证明，理论研究成果应提供论文发表后被引用情况。
6．其他。
（二）鉴定的申请：
填写鉴定申请书，附有关鉴定资料，至少在鉴定前2个月，按鉴定分级管理向组织鉴定单位提出申请。
（三）鉴定的审查批准：
组织鉴定单位在收到鉴定申请后，对所报资料进行认真审查，并于1个月内就是否同意鉴定，鉴定形式，鉴定委员会名单（或咨询、评议专家名单）及其他有关事项，答复申请鉴定单位。
（四）咨询、评议专家和鉴定委员会：
1．检测鉴定、验收鉴定可聘请少量专家进行咨询评议。
2．会议鉴定可组织5—13人的鉴定委员会，被鉴定成果的科研人员不得参加鉴定委员会，成果完成单位参加鉴定委员会的人员不得超过四分之一，与鉴定内容无关的人员不得参加会议。
3．咨询、评议专家和鉴定委员会委员应具备的条件：应具有本行业或领域的高、中级专业技术职称；具有较高的学术技术水平和较丰富的实践经验；具有良好的职业道德。
4．咨询、评议专家和鉴定委员会委员的权利、义务：应坚持实事求是、严肃认真，精简节约的原则对科技成果进行鉴定；专家和委员有充分发表个人意见的权利；有要求成果完成者答辩的权利；有要求重复试验的权利。经充分讨论后按少数服从多数通过鉴定评价结论，并在鉴定书上签名，有异议时有权在鉴定书中注明。专家和委员应对鉴定成果承担保密义务。
（五）鉴定内容：
1．成果的科学价值：包括对成果的目的和意义的评价；成果的论点、论据是否明确；数据是否准确等。
2．成果的学术水平和技术水平：包括与国内外专利和非专利文献对照对本成果创新性评价；本成果的学术意义及达到的技术水平等。
3．技术成熟性：包括技术资料是否齐全；是否按原计划完成任务；本成果的优越性以及存在的缺点和改进意见等。
4．经济合理性：包括本成果推广方案是否可行，社会效益、经济效益是否可靠；是否有实施单位的财务证明；是否污染环境，三废处理方案是否切实可行等。
5．成果的密级：根据“国家医药管理局科技保密管理办法”由申请单位自报密级，由鉴定委员会讨论后报组织鉴定部门。
（六）鉴定证书的颁发：
填写国家科委统一颁发的科技成果鉴定证书（或视同鉴定证书），由组织鉴定部门发给统一编写，并根据保密的有关规定核定成果的密级。
组织鉴定单位对鉴定报告及有关资料进行认真审核，对合格者予以批准发给鉴定证书；对有重大缺陷者可责成鉴定委员会或咨询评议专家补充，对不合格者有权驳回。
（七）技术咨询报酬：申请鉴定单位可根据本部门本单位的具体情况发给咨询评议专家或鉴定委员会委员技术咨询费。
医疗器械的鉴定办法按照另行制定的医疗器械新产品管理的有关规定执行。
